飞行检查内容200条(16)

银行系统检查内容,有需要的共勉

132.前台本币交易系统首席交易员要根据书面授权书，在交易系统中对一般交易人员的业务权限及交易额度进行设置。后台簿记系统授权管理员要根据书面授权书，在债券簿记系统中对一般交易员的业务权限进行设置。

133.严格交易机管理。不得联接互联网等外部网络，严禁随意更改参数配置。

134.严格交易密钥管理。业务人员必须按规定权限设置和保管操作密码，不准交由他人使用，严防密码泄露。

135.业务人员必须凭自己的交易代码和密码进行业务操作。 136.各类密码应定期或不定期更换，密钥停用或作废，要按规定进行注销，并做好备案登记。

137.严格执行异常情况报告制度。各岗位人员在办理业务过程中出现的各类非正常情况要立即逐级上报，并提出解决的措施、方案或建议，不得擅自进行处理。

138.货币市场业务前后台交易人员每个工作日初始，必须首先检查交易系统和簿记系统的运行情况。

139.后台业务人员每日营业终了要对托管债券余额进行核对，查看账务状态、指令及合同状态有无异常。规定时间内遇有资金或债券未到账或办理交割的，必须立即逐级报告。要严格审查报批单的合规性和有效性，并核对报批单和成交单要素的一致性。 140.债券结算方式为“见券付款”的，必须在确认对手方“券足”后再划付资金。债券结算方式为“见款付券”的，必须在确认收

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