飞行检查内容200条(15)

银行系统检查内容,有需要的共勉

与记账岗位彻底分离。

124.对资金清算业务涉及的往来资金款项科目下往来资金户必须每日核对，对挂账资金原则上应在7个工作日内查清收回。 125.对清算备付金的管理和使用，必须建立严格的资金汇划审批和账户管理制度。凡涉及清算备付金账户资金变动须逐笔报经有权人进行审批。原则上市资金中心只能选择一家县级联社、商业银行或人民银行开立结算账户，办理资金调拨。

126.省、市资金中心及县级联社之间办理清算备付金调拨，必须汇入指定账户。指定账户的户名、账号及开户银行要逐级上报备案。

七、货币市场业务方面

127.明确和落实岗位职责，严格执行岗位分离和持证上岗制度。要按照内控管理的有关规定，合理安排岗位分工，明确岗位职责，强化岗位监督，有制约关系的岗位必须严格分离，不得互相兼任。 128.办理业务必须执行换人复核制度，并共同在有关凭证上签字（章）。

129.各业务操作岗位要实行定期或不定期的人员轮换或强制休假制度。

130.交易人员必须具有全国银行间交易中心或中央国债登记结算公司和省联社颁发的资格证书。

131.严格执行授权制度。货币市场业务各类交易及资金划拨要按照规定的业务审批权限，实行逐笔逐级审批。

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