港股通结算业务市场参与人技术实施指引(征求意见稿)(5)

NO 22. 23. 字段名 汇率 比率1 比率2 数量1 数量2 类型1 类型2 辅助代码1 辅助代码2 附加说明1 附加说明2 备用 说明 # 对于送股／派送权证登记业务，该字段为配比分母；其他无意义 对于送股／派送权证登记业务，该字段为配比分子；其他无意义 # # # 股利选择权标志 N表示不含股利选择权 权益代码 # 权益简称 # 权益登记通知信息 21. WBHL BL1 BL2 24. SL1 25. SL2 26. LX1 27. LX2 28. FZDM1 29. FZDM2 30. FJSM1 31. FJSM2 32. BY NO 字段名 # 说明 市场代码 通知类别 通知日期 结算参与机构的清算编号 证券代码 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 权益次数 账户1 账户2 日期1 日期2 日期3 金额1 金额2 金额3 价格1 投票公告信息 05-港股通 H06-投票公告信息 当日 # 证券代码 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 权益次数 # # 股权登记日 投票申报起始日 投票申报截止日 # # # ＃

第21页 共38页

1. SCDM 2. TZLB 3. TZRQ 4. QSBH 5. ZQDM 6. ZQLB 7. LTLX 8. QYLB 9. GPNF 51. QYCS 10. ZH1 11. ZH2 12. RQ1 13. RQ2 14. RQ3 15. JE1 16. JE2 17. JE3 18. JG1

NO 字段名 价格2 币种 汇率 比率1 比率2 数量1 数量2 类型1 LX1 27. LX2 28. FZDM1 29. FZDM2 30. FJSM1 31. FJSM2 32. BY

类型2 辅助代码1 辅助代码2 附加说明1 附加说明2 备用 说明 投票公告信息 # ＃ ＃ 投票配比分母 投票配比分子 # # 是否有登记日 Y表示日期1字段为股权登记日， N表示无股权登记日 # 公告编号 # 股东大会时间 股东大会地点 股东会议类别 19. JG2 20. BZ 21. WBHL 22. BL1 23. BL2 24. SL1 25. SL2 26.

第22页 共38页

4. hk_ywhb(港股通业务回报文件)

1）文件名称：

hk_ywhb.mdd。

2）数据内容： 包含各类W股登记结算业务的回报数据，如通过PROP系统申报的各

类业务回报数据。

3）文件生成单位： 结算参与机构信箱。 4）发送目标： 5）发送时间： 6）发送周期： 7）接口状态： 8）数据格式： NO 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.

结算参与机构PROP信箱。 日终处理后。 每个工作日。 已启用

FOXPRO2.5下的标准DBF格式：

类型 Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character 长度 2 8 3 2 3 4 40 20 20 20 8 8 6 8 2 1 2 4 1 20 市场代码 结算会员的清算编号 业务类型 业务来源 申报类型 结果代码 结果说明 受理编号 业务编号 申报编号 用户代码 申报日期 申报时间 证券代码 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 权益次数 辅助代码1 第23页 共38页

字段名 SCDM QSBH YWLX YWLY SBLX JGDM JGSM SLBH YWBH SBBH YHDM SBRQ SBSJ ZQDM ZQLB LTLX QYLB GPNF QYCS FZDM1 说明

NO 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 字段名 FZDM2 ZQZH1 ZQZH2 XWH1 XWH2 SBSL1 SBSL2 SBSL3 CGSL1 CGSL2 CGSL3 QRSL JE1 JE2 RQ FJSM BY 类型 Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character 长度 20 20 20 6 6 20 20 20 20 20 20 20 20 20 8 40 20 辅助代码2 证券账户1 证券账户2 业务单元1 业务单元2 申报数量1 申报数量2 申报数量3 成功数量1 成功数量2 成功数量3 其他数量 金额1 金额2 日期 附加说明 备用 说明 9）文件填写说明： NO 字段名 说明 市场代码 结算参与机构的清算编号 业务类型 业务来源 申报类型 结果代码 结果说明 受理编号 业务编号 申报编号 用户代码 申报日期 申报时间 证券代码 证券类别 流通类型 H62-投票申报业务回报 02-PROP申报 # 0000-成功 结果代码说明 受理编号 业务编号 申报编号 PROP用户代码 申报日期 申报时间 证券代码 证券类别 流通类型

第24页 共38页

投票申报业务回报 05-港股通 结算参与机构的清算编号 1. SCDM 2. QSBH 3. YWLX 4. YWLY 5. SBLX 6. JGDM 7. JGSM 8. SLBH 9. YWBH 10. SBBH 11. YHDM 12. SBRQ 13. SBSJ 14. ZQDM 15. ZQLB 16. LTLX

NO 字段名 说明 权益类别 挂牌年份 权益次数 辅助代码1 辅助代码2 证券账户1 证券账户2 业务单元1 业务单元2 申报数量1 申报数量2 申报数量3 成功数量1 成功数量2 成功数量3 其他数量 金额1 金额2 日期 附加说明 备用 权益类别 挂牌年份 权益次数 公告编号 议案编号 证券账户 # 指定交易单元 # 申报赞成数量 申报反对数量 申报弃权数量 成功申报赞成数量 成功申报反对数量 成功申报弃权数量 # # # 当日 # # 投票申报业务回报 17. QYLB 18. GPNF 19. QYCS 20. FZDM1 21. FZDM2 22. ZQZH1 23. ZQZH2 24. XWH1 25. XWH2 26. SBSL1 27. SBSL2 28. SBSL3 29. CGSL1 30. CGSL2 31. CGSL3 32. QTSL 33. JE1 34. JE2 35. RQ 36. FJSM 37. BY

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