港股通结算业务市场参与人技术实施指引(征求意见稿)

港股通结算业务 市场参与人技术实施指引

（征求意见稿）

中国证券登记结算有限责任公司

二零一四年四月

1 接入平台

结算参与机构通过CCNET系统（原PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。

2 日终结算数据文件

港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。

3 结算资金划拨

港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。

4 公司行为申报

结算参与机构通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。

日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。

5 数据接口文档

见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。

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附件：

港股通结算数据接口规范

结算参与机构版 （征求意见稿）

中国结算上海分公司 二零一四年四月

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版本修订历史

更新日期 最新版本 初稿

修订说明 2014/04/21 1.0

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一 规范所涉内容及适用对象

本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通过CCNET系统(原PROP系统)进行各类实时申报相关的数据格式说明等。

规范的适用对象为：各结算参与机构。

二 数据文件命名规则

数据文件均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式，经过ZIP软件压缩后发送至PROP信箱中。

结算数据文件的命名规则为：

数据文件名＝“前缀”＋“标识”＋“.”＋“后缀”； 前缀为文件代码，如hk_jsmx等； 标识＝清算编号|结算代码|其它|空；

后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。当月份为10、11、12月时，m的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。

如2014年12月31日发送给JS001结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称为“hk_jsmxjs001.c31”。

三 基本数据说明

1、 股票的数量单位为“股”；权证的数量单位为“份”；金额单位为“元”。 2、 所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。

3、 在本规范中，如在数据填写说明中出现‘#’，表明该字段的内容对此类数据记录

无意义, 如在数据填写说明中出现‘*’，表明该字段的内容为从上海证券交易所获取。

4、 除fsbz_hk外，若无相关业务数据，中国结算上海分公司不发空文件。

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