港股通结算业务市场参与人技术实施指引(征求意见稿)(3)

30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50.

2.公司行为业务：包括红利业务清算明细数据。 NO 字段名 说明 记录格式 市场代码 记录类型 交易方式 红利发放业务 H02 05-港股通 001-清算明细数据 003－非交易

第11页 共38页

GPNF QYCS MMBZ SL CJSL ZJZH BZ JG1 JG2 WBJE YHS JYZF JYF SYF JSF QTJE WBYSF WBHL YSFJE JGDM FJSM 挂牌年份 权益次数 买卖标志 交收数量 成交数量 资金账号 币种 价格1 价格2 清算金额 印花税 交易征费 交易费 交易系统使用费 股份交收费 其它金额 应收付金额 汇率 人民币应收付 结果代码 附加说明 挂牌年份 权益次数 B-买入 S-卖出 ?999999999999999.999 交收数量=成交数量 ?999999999999999.999 港股通结算备付金帐户 HKD-港币 单位：港元／股或港元/份 ?9999999.9999999999 # 清算金额=交收数量x价格1，结果四舍五入，精确至2位小数 印花税 精确至2位小数 交易征费 精确至2位小数 交易费 精确至2位小数 交易系统使用费 精确至2位小数 股份交收费 精确至2位小数 # 清算金额+各项费用 精确至2位小数 该汇率为一元港币兑换人民币价格 人民币应收付金额 结果四舍五入，精确至3位小数 0000 正常 清算标志说明 1. JLGS 2. SCDM 3. JLLX 4. JYFS

5. JSFS 6. 7. YWLX QSBZ 交收方式 业务类型 清算标志 变动类型 清算流水号 成交编号 申请编号 委托编号 交易日期 清算日期 交收日期 其它日期 成交时间 业务单元1 业务单元2 业务单元1所属结20. XWHY 算参与机构的清算编号 21. JSHY 22. TGHY 23. ZQZH 24. ZQDM1 25. ZQDM2 26. ZQLB 27. LTLX 28. QYLB 29. GPNF 30. QYCS 31. MMBZ 32. SL 33. CJSL 34. ZJZH 35. BZ 36. JG1 37. JG2

001-担保交收 H54-红利发放业务 H55-红利补领业务 H54-红利发放清算 H55-红利补领清算 00K-红利权划付 清算流水号 # # # # T日 T+1日 # # 指定交易单元 结算单元 # 8. BDLX 9. QSLSH 10. CJBH 11. SQBH 12. WTBH 13. JYRQ 14. QSRQ 15. JSRQ 16. QTRQ 17. CJSJ 18. XWH1 19. XWH2 结算参与机构的清算编号 指定交易的清算编号 证券账号 证券代码1 证券代码2 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 权益次数 买卖标志 交收数量 成交数量 资金账号 币种 价格1 价格2 结算单元所属的清算编号 指定交易单元所属的清算编号 证券帐号 证券代码 # 证券类别 流通类型 HL-红利 挂牌年份 权益次数 # 交收数量=成交数量 成交数量 港股通结算备付金帐户 币种 每股红利金额 #

第12页 共38页

38. －1*交收数量*价格1， 结果舍尾，精确到2位小数 印花税 交易征费 交易费 交易系统使用费 股份交收费 # 应收付金额=清算金额+各项费用 该汇率为一元外币兑换人民币价格 人民币应收付金额 结果四舍五入，精确至3位小数 0000 正常 清算标志说明 WBJE 清算金额 印花税 交易征费 交易费 交易系统使用费 股份交收费 其它金额 应收付金额 汇率 人民币应收付 结果代码 附加说明 39. YHS 40. JYZF 41. JYF 42. SYF 43. JSF 44. QTJE 45. WBYSF 46. WBHL 47. YSFJE 48. JGDM 49. FJSM

3. 风控资金业务:包括的风控资金的收取和返还 字段名 说明 记录格式 市场代码 记录类型 交易方式 交收方式 业务类型 H02 05-港股通 990-其它 003－非交易 001-担保交收 H57 -港股通按金收取 7. QSBZ 清算标志 H56 -港股通差额缴款收取H58 -港股通差额缴款退款风控资金业务 H02 05-港股通 990-其它 003－非交易 001-担保交收 H59 -港股通按金退款 风控资金业务 1. JLGS 2. SCDM 3. JLLX 4. JYFS 5. JSFS 6. YWLX H56 -港股通差额缴款收取 H58 -港股通差额缴款退款 清算 清算 H57 -港股通按金收取清算 H59 -港股通按金退款清算 # 清算流水号 # # # # T日 T+1日，第一批次

8. W BDLX 9. QSLSH 10. CJBH 11. SQBH 12. WTBH 13. JYRQ 14. QSRQ 15. JSRQ

变动类型 清算流水号 成交编号 申请编号 委托编号 交易日期 清算日期 交收日期 # 清算流水号 # # # # T日 T+1日，第一批次 第13页 共38页

16. QTRQ 17. CJSJ 18. XWH1 19. XWH2 其它日期 成交时间 业务单元1 业务单元2 业务单元120. XWHY 所属结算参与机构的清算编号 结算参与机21. JSHY 构的清算编号 指定交易单22. TGHY 23. ZQZH 24. ZQDM1 25. ZQDM2 26. ZQLB 27. LTLX 28. QYLB 29. GPNF 30. QYCS 31. MMBZ 32. SL 33. CJSL 34. ZJZH 35. BZ 36. JG1 37. JG2 38. WBJE 39. YHS 40. JYZF 41. JYF 42. SYF 元的清算编号 证券账号 证券代码1 证券代码2 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 权益次数 买卖标志 交收数量 成交数量 资金账号 币种 价格1 价格2 清算金额 印花税 交易征费 交易费 交易系统使用费 股份交收费 其它金额 汇率 # # 应收付金额 汇率

# # # 结算单元 # # # # 结算单元 # 结算单元所属的清算编号 结算单元所属的清算编号 # # # # # # # # # # # # # 港股通结算备付金账户 HKD # # 清算金额 # # # # # # # # # # # # # # # 港股通结算备付金账户 CNY # # 清算金额 # # # # # # 应收付金额 汇率 第14页 共38页

43. JSF 44. QTJE 46. WBHL

45. WBYSF 应收付金额 47. 人民币应收付 结果代码 附加说明 0000 正常 清算标志说明 0000 正常 清算标志说明 人民币应收付金额 人民币应收付金额 YSFJE 48. JGDM 49. FJSM

4.证券组合费清算： NO 字段名 说明 记录格式 市场代码 记录类型 交易方式 交收方式 业务类型 清算标志 变动类型 清算流水号 成交编号 申请编号 委托编号 交易日期 清算日期 交收日期 其它日期 成交时间 业务单元1 业务单元2 业务单元1所属结算参与机构的清算编号 结算参与机构的清算编号 指定交易的清算编号 证券账号 证券代码1 证券代码2 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 指定交易所属的清算编号 证券账号 # # # # # #

第15页 共38页

费用清算 H02 05-港股通 004-其它 003－非交易 001-担保交收 H60-港股通证券组合费 H60-港股通证券组合费清算 # 清算流水号 # # # # T日 T+1日 # # 指定交易单元 结算单元 # 结算单元所属的清算编号 1. JLGS 2. SCDM 3. JLLX 4. JYFS 5. JSFS 6. YWLX 7. QSBZ 8. BDLX 9. QSLSH 10. CJBH 11. SQBH 12. WTBH 13. JYRQ 14. QSRQ 15. JSRQ 16. QTRQ 17. CJSJ 18. XWH1 19. XWH2 20. XWHY 21. JSHY 22. TGHY 23. ZQZH 24. ZQDM1 25. ZQDM2 26. ZQLB 27. LTLX 28. QYLB 29. GPNF

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说综合文库港股通结算业务市场参与人技术实施指引(征求意见稿)(3)在线全文阅读。