港股通结算业务市场参与人技术实施指引(征求意见稿)(2)

四 中国结算上海分公司向结算参与机构发送的数据清单

1. 港股通结算数据文件

前缀 发送 周期 标识 清算编号 清算编号 空 空 清算编号 清算编号 空 清算编号 空 说明 港股通结算明细文件 港股通证券其他数量文件 港股通通知信息文件 港股通业务回报文件 港股通证券变动文件 港股通证券余额对账文件 港股通资金变动文件 港股通资金汇总文件 港股通资金余额对账文件 压缩 标志 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 发送对象 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 hk_jsmx 每天 hk_qtsl 每天 hk_tzxx 每天 hk_ywhb 每天 hk_zqbd 每天 hk_zqye 每天 hk_zjbd 每天 hk_zjhz 每天 hk_zjye 每天 2. 其他文件

发送 周期 每天 空 压缩标志 不压缩 前缀 标识 说明 港股通数据发送标志文件，表示当信箱 fsbz_hk 日港股通日终结算文件已全部发送结束 结算参与机构

第6页 共38页

五 数据文件明细说明

1. hk_jsmx(港股通结算明细文件)

1）文件名称：

hk_jsmxXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）

2）数据内容： 包括港股通结算明细数据 3）文件生成单位： 清算编号 4）发送目标： 5）发送时间： 6）发送周期： 7）接口状态： 8）数据格式：

NO 字段名 结算参与机构信箱 每个工作日日终后 每个工作日 已启用

FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 类型 Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character 长度 3 2 3 3 3 3 3 3 16 18 18 16 8 8 8 8 6 6 说明 记录格式 市场代码 记录类型 交易方式 交收方式 业务类型 清算标志 变动类型 清算流水号 成交编号 申请编号 委托编号 交易日期 清算日期 交收日期 其它日期 成交时间 业务单元1 999999999999999999 右对齐，左补空 999999999999999999 右对齐，左补空 右对齐，左补空 YYYYMMDD YYYYMMDD YYYYMMDD YYYYMMDD HHMMSS 左5位有效，左对齐，不足5位左补“0” 第7页 共38页

备注 1. 1 JLGS 2. SCDM 3. JLLX 4. JYFS 5. JSFS 6. YWLX 7. QSBZ 8. BDLX 9. QSLSH 10. 11. CJBH SQBH 12. WTBH 13. JYRQ 14. QSRQ 15. JSRQ 16. QTRQ 17. CJSJ 18. XWH1

19. Character 左5位有效，左对齐，不足5位左补“0” 左5位有效，左对齐 XWH2 6 业务单元2 业务单元1所20. XWHY Character 8 属结算参与机构的清算编号 结算参与机构的清算编号 指定交易的清算编号 证券账号 证券代码1 证券代码2 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 权益次数 买卖标志 交收数量 成交数量 资金账号 币种 价格1 价格2 清算金额 印花税 交易征费 交易费 交易系统使用费 股份交收费 其它金额 应收付金额 汇率 人民币应收付金额 结果代码 附加说明 第8页 共38页

21. JSHY 22. TGHY 23. ZQZH 24. ZQDM1 Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character 8 8 20 8 8 2 1 2 4 1 1 20 20 25 3 18 18 20 18 18 18 18 18 20 20 18 20 4 40 左5位有效，左对齐 左5位有效，左对齐 左10位有效，左对齐 左5位有效，左对齐，不足5位左补“0” ?999999999999999.999 ?999999999999999.999 左18位有效，左对齐 ?999999.9999999999 ?999999.9999999999 ?999999999999999.999 ?999999.9999999999 ?999999.9999999999 ?999999.9999999999 ?999999.9999999999 ?999999.9999999999 ?999999999999999.999 ?999999999999999.999 ?999999.9999999999 ?999999999999999.999 25. ZQDM2 26. ZQLB 27. LTLX 28. QYLB 29. GPNF 30. QYCS 31. MMBZ 32. SL 33. CJSL 34. ZJZH 35. BZ 36. JG1 37. JG2 38. WBJE 39. YHS 40. JYZF 41. JYF 42. SYF 43. JSF 44. QTJE 46. WBHL 47. YSFJE 45. WBYSF Character 48. JGDM 49. FJSM

9）数据说明：

（1）JLGS(记录格式)：

“H01”： “H02”：

港股通交易清算记录 港股通非交易清算记录

（2）SCDM(市场代码)：

“05”： 港股通

（3）JLLX(记录类型)：

“001”： “990”：

清算明细记录 其它记录

（4）JYFS（交易方式）:

“001”： 普通交易 “003”： 非交易

（5）JSFS（交收方式）:

“001”：

担保交收

（6）MMBZ(买卖标志)：

“B”： 买入 “S”： 卖出

（7）BZ（币种)：

“CNY”： 人民币 “HKD”： 港币

（8）WBYSF（应收付金额）:

应收付金额=清算金额+各项费用；结果四舍五入，保留两位小数

（9）YSFJE（人民币应收付金额）

人民币应收付金额=应收付金额×汇率；结果四舍五入，保留三位小数 （10）JDDM（结果代码）：

10）数据填写说明：

第9页 共38页

“0000”

正常交收

1. 港股通交易：包括港股通股票交易和港股通权证交易清算明细数据。 NO 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. QSBZ 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. XWHY BDLX QSLSH CJBH SQBH WTBH JYRQ QSRQ JSRQ QTRQ CJSJ XWH1 XWH2 清算标志 变动类型 清算流水号 成交编号 申请编号 委托编号 交易日期 清算日期 交收日期 其它日期 成交时间 业务单元1 业务单元2 业务单元1所属结算参与机构的清算编号 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29.

字段名 JLGS SCDM JLLX JYFS JSFS YWLX 说明 记录格式 市场代码 记录类型 交易方式 交收方式 业务类型 05-港股通 港股普通交易 H01-交易清算记录 001-清算明细数据 001－普通交易 001-担保交收 H01-港股通股票交易 H02-港股通权证交易 H01-港股通股票交易清算 H02-港股通供股权证交易清算 H03-港股通股票认购权证交易清算 00A-交易过户 清算流水号 * * * T日 T日 交收日期 # * 交易单元 结算单元 交易单元所属的清算编号 JSHY TGHY ZQZH ZQDM1 ZQDM2 ZQLB LTLX QYLB 结算参与机构的清算编号 指定交易的清算编号 证券账号 证券代码1 证券代码2 证券类别 流通类型 权益类别 结算单元所属的清算编号 指定交易单元所属的清算编号 证券帐号 证券代码 # 证券类别 流通类型 权益类别 第10页 共38页

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