审计法务部制度汇编(修改)(7)

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附件3：保密协议（离职）（适用于：除高管人员、专业技术研发人员、业务人员以外其它人员）

保密协议（离职）

甲方：（企业） 法定地址： 法定代表人： 邮政编码： 乙方：（员工） 住所： 身份证号码：

为了维护甲方的合法权益，确保甲方商业机密不会因乙方离职而被泄露，乙方承诺其离职后自觉遵守以下条款：

一、乙方自动辞职或被甲方辞退时，必须办理交接手续，将自己保管或控制的全部资料(含相关实物、文书、磁盘等)一并移交给直接上级主管或甲方指派的接交人，不得少交、漏交或隐瞒不交、拒交，更不得采用转移、捎带、夹带、邮寄、传真、摄相、拷贝、复印等手段带走甲方任何资料。

二、乙方离职时，应主动告知其知晓客户的所有情况，且不得在离职后继续与原客户保持任何联系。

三、乙方离职后对于知晓的关于甲方的经营战略、方向、规划、项目、经营模式、市场信息、产品信息、产品价格、客户关系、客户名单、电话号码等保密事项不得在离开甲方后散发、泄露给他人或出卖透露给任何其他组织或个人。

四、乙方离职后，不得以任何形式、方法、手段刺探、窃取甲方商业秘密。不得利用其在甲方工作期间所掌握的甲方商业秘密或营销网络，帮助其他组织或个人做出有损于甲方利益的行为。

五、保密范围包括以下几方面： 1、甲方重大决策中的有关事项。

2、甲方内部所掌握的合同协议，意向书及可行性报告、主要会议记录。 3、甲方财务预算报告及各类财务报表、统计报表。 4、甲方员工人事档案，工资收入及资料。

5、甲方掌握的尚未公开，尚未进入市场的信息资料、产品开发资料。 6、甲方经营状况统计报表及销售政策。

7、甲方的产品、市场信息、产品价格、客户名单、客户关系、电话号码。 8、其他经甲方确定应当保密的事项。 六、本协议中的泄密是指以下行为之一：

1、离开甲方后，将自己知悉的甲方秘密告知其他任何组织或个人。 2、离开甲方后，为其他组织或个人窃取、刺探、收录、提供甲方秘密的。 七、法律责任

乙方如有违反本协议事项，给甲方的利益和形象造成损失的，甲方将依法采取司法措施追究

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乙方侵犯商业秘密的刑事责任，乙方除承担刑事责任外，另须支付违约金50000元人民币（大写：伍万元），并赔偿所造成的全部经济损失。

八、发生下列情形之一的，本协议自行终止。 1、甲方解散、期限届满或被依法吊销营业执照的；

2、乙方死亡、丧失民事行为能力或失去从事与甲方同类营业能力的；

九、未经对方同意，甲乙双方任何一方均不得擅自变更本协议，未经对方同意而对本协议的单方面变更无效。

十、甲乙双方因履行本协议或与本协议有关事项而发生争议的，应友好协商解决；协商解决不成而提起诉讼的，应向甲方所在地法院提起诉讼。

十一、本协议未尽事宜，甲乙双方可以另行订立补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。 十二、本协议自甲乙双方签字或盖章时成立并生效。 十三、本协议壹式贰份，甲乙双方各执壹份为凭。 （以下为签署页，无正文）

甲方：（企业） 乙方：(手印) 法定地址： 身份证号： 法定代表人： 家庭详细地址： 邮政编码： 邮政编码： （盖章）

年 月 日 年 月 日

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附件4《保密措施备案表》 保密措施备案表 受文单位：审计法务部 呈送单位： 类别 编号 名称 时间： 呈送人： 密级 采取措施 编号：JMBM 文件资料备注：保密级别见公司保密规定，分为绝密、机密、秘密三级；措施包括：标明密级、指定知悉范围、在设备完善的保险装置中保存等等。 设备产品 1.目的

第五节 危机事件处置管理办法

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为规范危机事件处置的管理，强化危机事件的责任意识，及时、快速、有效的打击违规、违法行为，维护公司的切身利益，集团审计法务部结合实践经验，特制定此办法。

2.适用：

本办法适用集团及所属子公司。 3.定义：

危机事件指集团及各子公司在经营过程中，发生的各类诉讼、以及引发公司局部或整体的经营风险/危机，需要审计法务部介入，并进行打击惩治的事件。

4.危机事件 4.1危机事件分类：

4.1.1员工非正常离职：存在侵占公司资产、恶意窜货获利等情况的；

4.1.2员工泄露公司商业机密或对公司不满并采取威胁、诽谤、打击报复、恐吓、敲诈公司等情况；

4.1.3对公司在职员工采取威胁、诽谤、恐吓，或故意造成人身伤害的； 4.1.4因公司被侵权/被他人起诉/被行政处罚/劳动仲裁等案件； 4.1.5集团出现重大司法危机，需审计法务部介入的。 4.2危机事件责任人职责

针对上述危机案件，责任人职责如下：

4.2.1 上述4.1.1、4.1.2、4.1.3类事件以经营单位/业务单位总经理为第一责任人，成立处理小组对事件进行处理；

4.2.2 上述4.1.4类情况审计法务部总监为第一责任人，成立处理小组对事件进行处理。 4.2.3 上述4.1.5类情况集团总裁/总裁助理为第一责任人，成立处理小组对事件进行处理。 4.3危机事件的处理程序

4.3.1经营单位/业务单位发现4.1.1/4.1.2/4.1.3情况后： 4.3.1.1必须第一时间上报相关单位负责人；

4.3.1.2.发案单位总经理/总监在一个工作日内完成对事件进行分类，确定第一责任人； 4.3.1.3第一责任人应立刻成立处理小组并制定方案，如果需要审计法务部介入的，填写报案报告或签呈简单叙述案件经过后（紧急事件只需子公司总经理与审计法务部总监沟通即可由销售公司总经理）上报，第一责任人签署意见后，直接转到审计法务部；

4.3.1.4审计法务部在一个工作日内确定法务介入方案、措施、时间、人员，并通报第一责任人。

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4.3.2 公司范围内出现4.1.4情况后：

4.3.2.1由各一级单位填写报案表并签属意见后转审计法务部处理；

4.3.2.2审计法务部总监确定第一责任人，成立处理小组制定方案，并组织实施；

4.3..3 公司范围内出现4.1.5情况后：由总裁/总裁助理确定第一责任人，成立处理小组制定方案，并组织实施；

4.4危机事件处罚规定：

4.4.1 4.1.1类事件处理参照<违规等级处理条例>执行；

4.4.2 4.1.2类事件，当事人采取及时补救的方法未对公司造成严重损失或负面影响的，对当事人予以行政处分，并处以1至3万元的罚款；导致直接影响公司正常经营活动或公司名誉受到严重损害的，对当事人予以开除，并处以5至10万元罚款或追究其法律责任；

4.4.3 4.1.3类事件，情节轻微的（当事人能主动认识错误，事件影响不大并及时补救）对当事予以警告、通报并处以500元至3000元的罚款；情节一般的（当事人不主动认识错误，但事件影响不大）对当事人予以警告、通报、挂岗并处以5000元至20000元的罚款；对情节严重的（当事人不主动认识错误，事件影响面大）对当事人予以开除，并处以2至5万元罚款或追究其法律责任；

4.4.4 经营单位/业务单位发现问题后未及时上报，造成欠款无法清收的，所有损失由该单位承担，同时对该单位负责人处以2000至5000元罚款；对公司名誉受到严重损害、影响公司正常经营活动的，对该单位处以5万至10万的罚款，同时对该单位负责人进行挂岗、通报，并处以5000元至10000元罚款。情节严重的予以开除，并处以5万元罚款；

5.其它危机事件处罚可参照公司相关制度执行。

第六节 法律事务部内部案件处理程序管理规定

1.目的

为了规范法律事务部办案程序，更有效的处理危机事件，提高办案质量和效率，切实维护公司的合法权益，特制订本规定。

2、报案

2.1 报案条件：各一级单位在经营中存在符合危机事件管理分类中的4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.1.4类型的事件可以按照危机事件管理程序进行报案。

2.2 报案必备的材料

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