甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题(6)

C．5

D．7

15、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是__。

A．违反法律、行政法规

B．违反监管部门规章及规范性文件

C．违反行业规范

D．投资决策失误而受损失

16、我国基金资产估值的责任人是__。

A．基金份额持有人大会

B．基金登记机构

C．基金管理人

D．基金托管人

17、证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。

A．3

B．4

C．2

D．5

18、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高__个买入申报价格和数量。

A．5

B．6

C．7

D．8

19、债券的投资收益来自__。

A．债券的利息收益

B．资本利得

C．再投资收益

D．转股收益

20、下列关于金融工程技术的说法，正确的是__。

A．分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具

B．组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具

C．整合技术常被用于风险管理

D．分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广

21、下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有__。

A．由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行

B．通过试点商业银行面向个人投资者销售

C．其投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户

D．属于不可流通人民币债券

22、信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具备的基本条件包括__。

A．具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

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