甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题(4)

23、股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。

A．持有公司股份10%以上的

B．持有公司股份2/3以上的

C．代表1/4以上表决权的

D．代表1/3以上表决权的

24、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

A．T+1日，冻结申购资金

B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C．T+4日，中签率公告见报；摇号

D．T+4日以后，做好上市前准备工作

25、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。

A．A股

B．投资基金

C．国债

D．权证

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。

A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元

D．必须经税务部门批准

2、大宗交易系统可采取__方式进行，达成协议后提出成交申报。

A．报价

B．协商

C．询价

D．投标

3、两极策略将组合中债券的到期期限（）。

A．向左平移

B．向右平移

C．集中于波峰和波谷

D．集中于两极

4、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A．业务决策机构→董事会→业务执行部门→分支机构

B．业务决策机构→业务执行部门→董事会→分支机构

C．董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构

D．业务决策机构→业务执行部门→分支机构→董事会

5、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

A．《证券投资基金法》

B．《公司法》

C．《证券法》

D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

6、营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。

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