甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政

监管试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的__。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

2、证券市场按照品种结构分为__。

A．股票市场和债券市场

B．流通市场和非流通市场

C．国内市场和国外市场

D．发行市场和交易市场

3、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。

A．法人

B．实际控制人的上一级单位

C．关联人

D．国有控股主体或自然人

4、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__内使投资组合比例符合约定。

A．1个月

B．3个月

C．6个月

D．12个月

5、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。

A．集中持股

B．实业投资

C．风险投资

D．金融工具的组合投资

6、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。

A．4

B．5

C．7

D．10

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