甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题(2)

7、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__

A．30；1

B．30；3

C．50；1

D．50；3

8、托管人内部控制的基础是__。

A．环境控制

B．风险评估

C．控制活动

D．信息沟通

9、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）评估方法进行评估。

A．一种

B．两种

C．两种以上

D．三种以上

10、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。

A．诚信

B．客观

C．乐观

D．审慎

11、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．结合资产管理计划资产的损失

B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用

C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

D．稽核资产管理计划推广期间的费用

12、在我国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。

A．证券交易所

B．证券登记结算机构

C．证券业协会

D．中国证监会

13、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。

A．25000

B．2500

C．100

D．10

14、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．过度自信

D．心理偏差

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