甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题(5)

A．日常工作纪律和服务规范

B．员工绩效考核制度

C．经纪业务操作规程

D．信息系统管理规章

7、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的__内，对发行人进行回访。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．6个月

8、客户管理主要包括（）。

A．客户的开发

B．客户资料管理

C．客户需求调查

D．建立客户网络

9、关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有__。

A．以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性B．基金价格稳定，投资成本低

C．投资收益一般低于银行存款

D．适合进行长期投资

10、基金宣传推介材料中不得使用（）的语言表述。

A．“业绩稳健”

B．“坐享财富增长”

C．“欲购从速”

D．“基金有风险”

11、一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是__。

A．普通股票、优先股、公司债券

B．优先股、普通股票、公司债券

C．公司债券、普通股票、优先股

D．公司债券、优先股、普通股票

12、基金监管目标中，保证市场公平的含义是__。

A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

B．保证交易价格形成的公平性

C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

13、公债的最初功能是__。

A．弥补财政赤字

B．筹措建设资金

C．便于调控宏观经济

D．便于微观金融调控

14、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币__亿元。

A．1

B．3

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