甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题(3)

15、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。

A．证券公司代理买卖

B．柜台代理买卖

C．证券交易所代理买卖

D．投资者自行买卖

16、股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A．债务人

B．债权人

C．董事会

D．可以由债权人选择

17、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。

A．甲、乙、丙、丁

B．乙、甲、丁、丙

C．丁、乙、甲、丙

D．丙、丁、甲、乙

18、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．12个月

19、在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行

B．信托投资公司

C．基金管理公司

D．证券公司

20、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

21、上市公司向社会公开发行新股，一般是指__。

A．向原股东配售股票

B．向全体社会公众发售股票

C．A、B均包括

D．A、B均不包括

22、高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨

B．呈慢牛态势

C．平稳波动

D．下跌

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