公共政策

公共政策学

第一章 公共政策概述

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公共政策是社会公共权威部门在特定的条件下，为达到一定公共利益目标而选择、制定、实施的对社会价值进行权威分配的行动方案或行动准则。其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表现形式有法律规章、行政规定和命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。 ?

公共政策是公共权威部门为实现一定的公共利益目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。而这一起决定作用的规定性就是公共政策的社会本质。 ?

集中表现在三个方面：公共政策是公共意志和利益的集中反映；公共政策是政治统治和经济管理、社会发展的工具；公共政策是社会利益关系的调节器。 ? ? ?

（二）公共政策的具体特征

公共政策的具体特征是对公共政策性质的具体化，它是由公共政策本身的功能所决定的。具体地：

（1）公共政策的利益倾向性；（2）公共政策的价值取向性；（3）公共政策的合法性与强制性；（4）公开政策的过程性和阶段性；（5）公共政策的政治性与公共性；（6）公共政策的稳定性与变动性；（7）公共政策的公平性与效率性；（8）公共政策的时效性； （9）公共政策的整体性与多样性；（10）公共政策的明确性与模糊性 ? ? ? ? ? ?

附：

（一）政治性、权威性与强制性； （二）公共性与偏好性的统一； （三）应然与实然的统一； （四）回应性与普遍性的统一。

附：公共政策具有辩证统一的一些普遍性特征：政治性与公共性、稳定性与变动性、公平性与效率性、强制性与合法性。现代公共政策的特性是基于普遍性之上的个性、特殊性通过政策问题、政策内容、政策模式与方法体现出来。 1.公共政策问题更加复杂化 ；2.公共政策内容更为丰富化 ；3.公共政策模式与方法日益多样化 ? ? ?

二、公共政策类型的划分

（一）根据所指示的方向、所要实现的目标的综合程度，公共政策可分为总政策、基本政策和具体政策。 （二）依据公共政策的作用特性，可以将公共政策划分为： ①改造型公共政策与调整型公共政策 （新政策对旧政策的作用程度）；②创新型公共政策与重申型公共政策。 ③鼓励型公共政策与限制型公共政策。（政策作用的向度） ④原生型公共政策与派生型公共政策。（政策之间的关系） ?

（三）根据公共政策的内容和作用领域来划分，可以划分为政治政策、经济政策、社会政策、科技政策、文教政策等，这是一般的划分方法。 ? ? ? ?

（四）路线、方针、政策 （五）其他

二、公共政策的基本功能

关于公共政策的基本功能有不同说法：陈振明的四功能说（导向、控制、协调、象征）、主要内容：1、公共政策的制约功能；2、公共政策的导向性功能 ；3、公共政策的管理性功能 ；4、公共政策的象征性功能 ；5、公共政策的调控功能 ；6、公共政策的分配功能。 ? ? ? ? ? ? ? ? ?

五、公共政策的地位

1.公共政策是公共权力运行的具体体现 2.公共政策是实施公共管理的重要途径 3.公共政策是维护公众利益的主要手段 思考题

1、公共政策的概念及其含义。 2、公共政策的本质与特征。 3、公共政策类型划分的重要意义。

4、公共政策类型划分的标准、结果及现实意义。举例说明。

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5、公共政策的基本价值有哪些？ 6、公共政策的功能有哪些特征？

7、公共政策有哪些基本功能？分别是什么？举例说明。 8、公共政策的地位如何？ 第二章 公共政策学概述 一）公共政策学的定义

政策科学是“ 一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因和结果的学科”，其目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。------(《政策科学----公共政策分析导论》，陈振明主编，中国人民大学出版社 2003版，p16 )

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四、公共政策学的学科性质

1、是一个综合性、跨学科的新研究领域。

2、是一门以行动为取向的科学，体现着理论与实践的统一。

3、不仅仅是一门描述性学科（事实），而且是一门规范性科学（价值、选择）。 4、政策科学是软科学的一个重要分支。 （二）政策科学的研究途径 1、政治学途径 2、经济学途径 3、社会学途径 4、伦理学途径 5、管理学途径 1、政治学的研究途径 （1）系统途径 （2）过程途径 （3）团体途径 （4）精英途径 （5）制度途径 2、经济学的研究途径 （1）福利经济学 （2）公共选择理论 （3）新制度主义 （三）研究方法

不同的研究途径会形成不同的研究方法,常见的有: 系统分析；矛盾分析；

历史分析；比较分析；个案分析； 利益分析；经济分析；

社会形态分析；阶级与阶层分析； 制度分析；

价值分析；超理性分析；宏观分析

1、西方国家公共政策实践及研究的历史轨迹 第一，16—18世纪的思想家关注政府的政策导向 第二，18世纪重商主义者重视经济政策的作用 第三，19世纪中叶自由主义反对经济政策研究

第四，19世纪80年代威尔逊与古德诺对公共政策的研究 第五，20世纪20年代梅里安倡导的“新政治科学运动”

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（三）20世纪前半期学科孕育的历史条件

公共政策学是在两次世界大战期间和二战后初期孕育成形，于20世纪50年代初诞生的。这门学科得以形成的历史条件，一些是其他学科的形成和发展造成的，另一些是政治、经济、科学技术的发展所导致的。主要条件有以下四个方面：

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1、系统论、信息论、控制论的产生 2、决策科学的形成

3、行为科学的形成和行为主义政治学的进展 4、凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大 2、特征

一.公共政策学是关于民主的学问。 二.哲学基础是理论实证主义。

三.是一门对时间和空间都非常敏感的科学。 四.跨学科的一门学问。

五.是一门必须由学者和政府官员共同研究的学问。

六.是包含“发展概念”（Developmental Construct）的学科。 3、贡献

整个20世纪50年代和60年代前半期，公共政策学取得的进展主要是在两个方面：

①在政策分析的定量方法和技术方面，尤其是在系统分析、运筹学、线性规划以及成本一收益分析等方法和技术的应用上，取得了显著的成就。公共政策学的研究成果从形式上看越来越自然科学化，以至于连研究公共政策学的学者也认为这门学科，充满了复杂难懂的数学公式和原理，“拼命地想使自己异乎寻常地复杂化、理性化”，成了“一门令人费解的高难学问”。

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②许多政治学研究者，包括一批著名的政治学家在内，日益重视政治科学的公共政策取向，投身于公共政策学研究。 4、代表人物 伊斯顿 拉斯韦尔 林德布洛姆 阿尔蒙德

（三）德洛尔的贡献

德洛尔是以色列耶路撒冷希伯莱大学教授，被认为属于第二代公共政策学家，其学术背景是公共管理学而不是政治学。 1968—1971年受聘为美国著名的政策研究机构兰德公司的研究员，除出版了公共政策学进入第二个发展阶段的标志－－三部曲：《重新审查公共政策的制定过程》（Public Policy-making Re-examined,Chandle,1968）、《政策科学探索：概念与适用》（Ventures in Policy Sciences:Concepts and Applications,American Elsevier,1971）和《政策科学构想》（Design for Policy Sciences, American Elsevier,1971）外 ，还发表了一批高质量的公共政策学论文，从而奠定了这门学科进一步发展的理论基础。他还在加州大学洛杉矶分校和南加州大学兼任教职，讲授公共政策学课程。他与兰德公司另一著名的政策分析专家阔德（E. S. Quade）创办了《政策科学》（POlicy Sciences）杂志，从 1972年起参加该刊编委会的工作。其具体贡献表现为：

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①分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的一些误区。 ②指出了美国政策科学进入新阶段的发展方向。

③提出并界定了 “总体政策”、“超政策”和“政策系统 的概念。 ④强调公共政策学的跨学科性质和实践性。 四、学科研究的近期进展 （９０年代－）

? 在1990年以来的最近十年里,公共政策学在各主要国家里都取得了重大进展。这门学科的发源地美国,在以下三个方面取得的进展是应予特别指出的：

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（一）课题选择的新取向； （二）方法论的非科学趋向； （三）公共政策学的建制化。 （一）课题选择的新取向

公共政策学跟其他学科一样，在一定时期内会形成主导性的选题方针。在90年代 ，研究课题的选择偏重于伦理取向、管理取向和政府改革取向。

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第四节 公共政策学与相关学科

所谓的“划界”指的是科学与非科学之间、与科学中的各个学科之间的分界。我们为政策科学划界，也就是要说明政策科学与相邻的各个学科的关系。虽然政策科学综合地运用了人类已经积累起来的各种科学知识及科学方法来研究政策问题，具有跨学科的性质，但是， 它作为一个相对独立的学科，与其他学科之间又存在着一定的界限 。

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一、政策科学与政治学；二、政策科学与经济学 ；三 、政策科学与社会学 ；四．政策科学与其他学科 。 一、政策科学与政治学

政治学与政策科学（公共政策研究）有着最密切的关系。 二、政策科学与经济学

政策科学与经济学之间的关系极为密切。这不仅在于我们已说过的经济学在经济政策方面的研究起源很早，为政策科学的发展做出了贡献，而且在于经济学途径历来是政策研究或政策分析的一个主导途径，以及经济学和政策科学的研究有重合或一致之处。

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三 、政策科学与社会学

社会学研究社会现象、社会生活和各种实际的社会问题，它的任务是指出各种社会形态的构造及产生过程，认识人类行为的变化。社会学的内容相当广泛，并且其中都具有政策方面的含义。因此，“从最广泛的意义上说，社会学既是一门特殊的社会科学，又是一门政策科学”。

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1．中国政策科学发展的成就

（1）学术研究取得了积极成果，初步建立起中国政策科学的理论框架。 （2）学术交流日趋活跃，学科制度化建设初具规模。 （3）政策科学逐步在高校扎根 ，人才培养的形势喜人。

（4）政策科学知识的应用已经起步，政策科学的产业化的广阔前景开始展现。 2 、中国政策科学研究存在的 主要问题

? （1）认识问题：政策科学的宣传普及工作做得不够，政策科学的学术价值和实践价值特别是它可以作为决策科学民主化的主要支撑学科，它对社会经济的巨大促进作用并未被人们所充分认识。

? （2）学科基础、研究水平、研究人员：政策科学的学术研究水平不高，学科的基础不牢，研究人员的整体素质不容乐观。

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（3）制度化、组织化建设：政策科学的制度化或学科的组织化建设存在诸多困难和问题。 （4）应用性、现实性：对现实政策问题的研究不深，政策科学的应用性、现实性未能充分体现。 二、中国政策科学研究的取向

1．紧密跟踪国外政策科学发展的最新趋势，大胆借鉴其新理论和新方法成果 ； 2．大力加强政策科学的基本理论和方法论研究，迅速提高中国政策科学的学术水平； 3．全面展开对政策科学分支领域的探索，建立健全中国政策科学的学科体系 ；

4．立足于对中国现实政策问题的调查研究．增强中国政策科学的应用性、现实性和本土化。 思考与练习题

1． 公共政策学从哪些方面研究公共决策行为？

2 .公共政策学的概念体系在内部构成上区分为哪些层次？

3.科学的品格是什么？公共政策学的科学诉求试图通过采取什么样的方法论体系来达到公共决策科学化的目标？ 4 当代中国的公共政策学与西方国家的公共政策学在研究方法的认识论方面有什么不同？

? 5、古代中国政策研究为什么发达？试析李斯《谏逐客书》对当代我国的人力资源政策在因应人才的跨国流动形势上有什么参考价值？

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6、亚当·斯密．克劳塞维茨、马克思和恩格斯、马克斯·韦伯在哪些方面为公共政策学奠定了理论和方法论基础？ 7、20世纪前半期哪些历史条件对公共政策学的诞生起到了直接的催化作用？ 8、拉斯韦尔和德洛尔分别对公共政策学的形成和发展起了什么作用？ 第三章 公共政策系统概述

政策系统是A由政策主体、政策客体、政策环境等相互作用的构成要素为基础，B以政策制定、执行、评估、监控、终结为功能过程，C由信息、咨询、决断、执行、监控等相互关联的子系统共同构成的D社会政治系统。

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三、特征 1、整体性 2、层次性 3、有序性 4、相关性 5、历史性

注意：以上特征在 公共政策系统上的体现。 第二节 政策系统的要素构成 一、政策主体 二、政策客体 三、政策环境 ??

四、政策主体、客体、环境之间的关系

政策主体--------直接或间接地参与政策制定、执行、评估、监控、调整和终结等政策过程的个人、组织。又称政策活动者。

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注意：

A、宏观、抽象意义上的普遍性与微观、具体政策的特定性；

B、各国社会政治制度、经济发展状况和文化传统等方面的不同以及政策过程的区别，导致政策主体的构成、参与方式、深度等的不同。

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C、主动性

政策客体--------政策发挥作用的对象，包括政策所要处理的政策问题（事）和所作用的社会成员（人）两个方面。 政策最基本的特征就是充当人们处理社会问题、进行社会控制以及调整人们之间关系特别是利益关系的工具或手段。 包括：

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1、政策问题 ； 2、目标团体 ； 3、政策客体识别。

政策问题--------客观存在并被政府提上议事日程、加以处理的的社会公共问题。 注意：问题的特征；私人问题与社会公共问题及注册问题的区别于联系。

目标团体------政策作用的对象是社会成员，受规范、制约的社会成员称为目标团体。又称政策对象。 第三节 政策系统的系统构成 一．信息子系统 二．咨询子系统 三．决断子系统 四．执行子系统 五．监控子系统 六、相互关系

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