政治学笔记 BNUZer 专用(2)

? 试想：如果一个主权国家内部一部分人不相隶属于这个国家会怎么样？ （3）独立（主权）

? 从理论上讲，国家应该是独立的，这意味着它是作为一个“主权”实体来管理自己的。 ? 支持主权独立是国家法的基本原则，也是建构平等国际关系的前提。 ? 试想：如果一个国家主权丧失，会怎么样？ （4）政府

? 一个国家必须明显有一些组织以维持它的人口。如果没有这样的组织就是无政府状

态，它可能意味着领土很快就会分裂或被其他国家征服和吞并。没有政府，也就没有国家。一般情况下，政府是国家的代表，是国家权力的执行者。 ? 试想：如果一个国家没有强有力的政府会怎么样？ 3. 国家建构的危机 ? （1）认同性：

? 如果国内大部分民众不认为他们属于这个国家，那么我们就认为这个国家出现了“认

同性危机”。这样的国家容易分裂。 ? （2）合法性：

? 合法性存在问题的容易被军事政变所颠覆。 ? 比如：伊朗、中国的晚清政权 ? （3）渗透性

? 渗透性危机意指国家实际上必须让所有人服从政府的法令，即使是在偏远的或文化

迥异的地方。比如阿富汗，政府的统治效能除了首都之外几乎不存在。

? 思考：中国当前是否存在渗透性危机？ （4）参与性

? 人们接受的教育越多，就越要求在治理过程中拥有发言权。这种感觉最早是从境况

较好的和名声显赫的人那里开始的。现在普通民众对亲身参与的要求越来越广泛和迫切，伴随着这种要求而来的是上世纪七十年代西方国家普遍权的落实。 ? 问题：你知道什么是普选权吗？ （5）分配性

? 分配性危机在某种意义上永远也得不到一劳永逸的解决。它牵涉到一个经典问题

—“谁得到什么？”为了解决这个问题，现代政治体系提供了多数决定的原则，但是这很难满足所有人的要求。当多数人认为分配不均时，社会的分配原则就要发生变化。

? 思考：当前中国是否存在着分配性危机？ （七）政府（Government） ? 1. 政府的概念和功能

? 政府是国家权威的代表和表现形式，它的功能包括制定法律、执行和贯彻法律以及

解释和应用法律，这些功能涵盖了广义的立法、行政和司法。 ? 思考：你知道什么是“小政府”和“大政府”吗？ 2. 政府的类型

? 亚里士多德关于政府类型的分类：

? 标准：最高统治者的人数；执政的目的是为公众利益还是为私人利益 （八）权利（Rights）

? 所谓权利，就是在特定主权国家内部，由政治权力确认和保障的社会成员和社会群

体主张其共同利益的法定资格。 ? 思考：你能举出公民有哪些权利吗？ 叁、宪法和法治

? 一、宪法（Constitution）与宪政（Constitutionalism） ? （一）概念：

? 宪法是规定公权力的渊源、目的、功用及其限制条件的成文和不成文的原则及其规

则的极合，是政府建构的基本准则，也是国家的根本大法。所谓宪政就是严格依据宪法区分政府的运作和公民权利的治理方式。 ? 思考：世界上有没有有宪法而无宪政的国家？ （二）宪法的特征

? 1. 从法学观点来看，宪法是一个国家的最高法律，是基本政治规范的渊源，其它次

一级的规范无不源出于此。这是司法机关进行违宪审查的基础。

? 2. 从政治的职能的观点来看，宪法既是一部政治宣言，又是一份组织机构图表或者

“权力框架图”。

? 3. 从宪法所体现的价值来看，宪法是一个主权国家所具有的基本政治理念的极中体

现。

（三）宪法的构成

? 从行文上看，宪法一般由4到5部分组成：

? 1. 序言：宪法是一个陈述性的、不具法律意义的组成部分。序言一般包含国家的象

征（国旗、国徽、国歌）、宪法缔造者的政治理想、共同体所承载的基本价值。 ? 2. 组织机构：相当详尽的描述了各种机构的构成、产生方式、职能以及所遵循的基

本原则。比如，三权分立还是议行合一。

? 3. 权利法案：这是现代成文宪法共同拥有的部分，它详细规定了公民的基本权利以

及获得权利的保证和法律对享有权利的限制。

? 4. 修正条款：当需要修改一国宪法时，这些条款规定了应该遵循的程序。这部分体

现出宪法的原则和条文不是一成不变的，而是随着经济社会的发展和人们理念的变化而不断变化的。

? 思考：宪法作为根本大法，为什么需要修正？ 宪法举例：美国宪法 （四）宪法的目的

? 1. 表述国家的目标。

? 美国宪法序言中列举了六个目标：建立更完善的联邦、树立正义、保障国内安宁、

提供共同防务、促进公共福利、确保自由的幸福。 ? 2. 形成政府结构。

? 宪法描绘了谁在政府里做什么、规定了每个部门的职权及其限制，还提供了解决冲

突的正规渠道。

? 3. 确定政府的合法性

? 宪法可以给政府打上合法性的烙印，既具有象征性，也有实际的功效。例如一个刚

刚从革命中解脱出来的国家首要的任务是召开制宪会议，制定宪法。 ? 4. 保障公民的自由和权利。

? 二战以前，各国在公民应该享有的政治权利方面存在差异，二战以后联合国通过了

《世界人权宣言》作为世界各国政府保障公民权利时的参照。 ? 思考：看了《世界人权宣言》，你有何感想？ ? 5. 保护少数派团体和公民的自由

? 因为当前大多数实行民主制的国家在进行政治决策时所遵循的是多数决定的原则，

这样势必会造成多数对少数的优势。如果不设置确定的边界，可能会带来“多数人的暴政”，即多数运用人数优势任意剥夺少数人的正当权益。这种暴政比真正的暴政还要可怕。因此，各国都在宪法当中设定少数人不可被侵犯和剥夺的权利，比如：人身自由、生命、财产、言论自由等。 二、法治（Rule of law） ? 1. 法治的含义

? 法治是指法律的统治或者依照法律进行统治。 英国法学家戴雪在《宪法精义》中指出“法治”具 有三方面的特定含义： （1）排斥行使专断权力

（2）意味着法律面前人人平等，意味着官吏和臣民受到普通法律的同等制约 （3）公民权利和自由必须由宪政来保障

——戴雪《宪法精义》 2.法治的特征

? （1）法治的目标是保证和维护公民的权利与自由 ? （2）法治必须限制政府的权力 ? （3）法治要求法律面前人人平等

? （4）为了达到目标，法治要求按照分权制衡与民主的原则设计政治制度。 ? （5）法治要求司法独立（司法权独立、法院独立、法官独立） 3. 法治的功能

? （1）能够有效防止公权力对私权的侵害，保障公民的政治权利 ? （2）有效制衡权力，防止权力滥用

? （3）能够为社会成员提供明确的行为预期，最大限度的发挥社会成员的创造力 ? （4）是政治文明发展的结果，能够有效促进现代民主制度的发展和完善 肆、三种经典政权模式 一、民主制政府

? （一）民主的含义：

? 民主（Democracy）一词的原初含义是“人民的统治”。在十九世纪以前其含义是消

极的，它意味着不受限制的暴民统治，即“平民政体”。十九世纪三十年代，随着代议制和普选权的推广，民主一词才成为一种常态的国家治理模式。民主意指实行公众参与、竞选、人权和公民权的政治体系。

? 思考：1. 什么是代议制民主？2. 为什么需要代议制民主而不是直接民主？ （二）直接民主

直接民主产生于古希腊和古罗马，当时拥有公民权的成年男子都可以直接参与政治，享有政治决策权。民族国家产生以后，由于疆域广阔、人口众多，每个公民直接参与政治决策已经不现实，所以才出现了代议制民主，由选民选举代表代表选民参与政治，而选民则掌握着代表的控制权。代议制民主实际上是精英政治。当前在一些比较小的国家（如瑞士）或者牵涉到国家重要事务需要选民参与决策时（比如全民公决）仍然采用直接民主的形式。

（三）代议制民主

? 代议制民主是指选民不是直接统治而是通过选出的负责任的代表来履行统治职能的

制度。

? 代议制民主的特征： ? 1. 政府对选民负责

? 民主制下的决策者必须获得多数派的支持或选举中的多数票。领导人对选民负责。

选举产生的领导人如果治理不力可以被选掉。没有人天生就有权占据一个权力的位置，领导人都经过选举，并有一定的任期限制。 ? 2. 政治竞争（竞选）

? 不论是候选人还是政党，要想获得某个职位或者执掌、参与国家政权都必须经过选

民的认可，这种认可的形式就是选举。选举本身并不等于民主，而是践行民主的手段。

? 3. 权力轮替

? 没有哪个政党和个人可以锁定在执政党和某个职位上。执政党执掌政权数十年的体

系不会是真正的民主。

? 思考：权力轮替有什么好处？ ? 4. 民众代表

? 在代议制民主模式下，选民选出的代表只是受托人，代表们的职责是立足于选区代

表选民表达他们的利益诉求。为了更好的反映选民的心声，他们必须经常和选民接触。

? 5. 多数决定

? 为了最大可能的协调公平与效率之间的矛盾，代议制民主在决策过程中采取多数决

定的原则，并形式上认为多数可以代表全体。 ? 6. 持异议和不服从的权利

? 这项权利十分重要，它为少数人的特殊利益提供了保障。因为，没有公民的不服从，

少数派的主张可能没有人听见就消失了。 ? 7. 政治平等

? 在民主制下，所有成年人（一般年满18周岁）都可以平等地参与政治。每个人都可

以竞争公共职位，任何一个人都不能拥有凌驾于他人之上的权利。 ? 思考：你怎么看待政治平等？ ? 8. 大众咨询

? 大多数领导人都认识到要进行有效的治理，必须懂得民众需要什么。聪敏的领导人

不会超前于也不会落后于民意。因此，一系列测验民意的技术应运而生。有些官员特别是议员会在所在的选区设立办公室，专门倾听选民的意愿。 ? 9. 新闻自由

? 独裁者无法容忍自由的和批评性的传媒，民主制则不能没有他们。因为没有自由的、

批评性的新闻，统治者就可以掩饰错误和腐败，并怂恿人们消极的支持。 二、极权主义政府

? （一）极权主义的概念

? 极权主义政体建构在现代工业文明之上，由一个政党掌握所有的国家权力，并且试

图按照政党的价值观来重构社会并且广泛干预公民个人生活的政体模式。

? 在极权主义政体下自由消失了，公民只有形式的政治参与，参与的目的是为权力体

系提供形式化的政治合法性。 （二）极权主义国家的特征 ? 1. 一个包罗万象的意识形态

? 极权主义的意识形态是一个适用于人类生活各方面的官方学说，包括历史、经济、

未来的政治和社会发展等理论。该意识形态用是非分明的断言式词汇来描绘世界，

公民被认为不是赞成就是反对国家。该意识形态还经常指向一个人类未来将会达到的完美社会。所有公民都自愿或者被迫相信和学习这种意识形态，并把它作为解释一切政治现象的基本理论体系。 ? 2. 单一政党

? 在极权主义模式下，为了实现对社会的控制，政府通常只允许一个政党合法存在（其

他政党要么遭到取缔，要么成为执政党的一部分），该政党通常由一个人领导，并围绕他建立起个人崇拜。入党受到控制并被视为一种荣誉。政党按照等级制来组织并受到寡头的控制，它或是超越或是与政府的正式制度结合在一起。政党领袖在政府里发挥相当大的作用，而且党的干部在官僚体系中占有重要位置。 ? 3. 有组织的恐怖

? 极权主义体制一般都会建立系统发达的警察系统，从肉体和心灵两方面来威吓民众。 ? 4. 传媒垄断

? 在极权主义国家，传媒的主要功能是向人民灌输官方意识形态，并增进该体系在英

明领袖领导下一片大好的感觉。任何来自外部的挑战都被排斥出大众传媒之外。在这样的国家，传媒一般都是国有。 ? 5. 武器垄断

? 政府完全垄断武器，这样可以保持对民众的绝对优势。 ? 6. 经济管制

? 在极权主义国家，经济作为实现宏伟意识形态目标的重要手段，受到政府的直接管

制。自由市场要么空间被压缩要么遭取缔，取而代之的是大规模公有化和国家直接经营。

? 7. 右翼极权主义（民粹化极权主义）

? 右翼极权主义并不想要革命，它的目标是强化现存的社会秩序并为国家带来荣耀。

它企图消灭那些被认为是外来的劣等的人，如希特勒要消灭犹太人和吉普赛人一样。 三、权威主义

? （一）权威主义的概念

? 权威主义是介于民主主义和极权主义之间的一种政体模式。在这种模式下，政权由

一个小极团（政党、独裁者或军队）统治，公民只有最低限度的自由和政治权利。权威主义政权反对个人自由而更偏爱命令、服从和秩序。 ? 权威主义和极权主义不同，一般出现在转型期的发展中国家。 伍、意识形态

? 一、意识形态的概念 二、主要的意识形态(看书)

（一）古典自由主义（二）现代自由主义（三）现代保守主义（四）马克思的社会主义（五）社会民主主义（六）共产主义（七）民族主义（八）法西斯主义（九）社群主义 三、现代意识形态

（一）新保守主义（二）自由至上主义（三）女权主义（四）环保主义（五）伊斯兰原教旨主义

第三篇：政治文化 壹、政治文化

? 一、政治文化的概念

? 1. 阿尔蒙德认为，所谓政治文化是指被内化（internalized）于该系统居民的认知、

情感和评价之中的政治系统。政治文化分为村民文化、臣民文化和公民文化三种类型（因翻译不同，教材中称为参与型、从属型和教区型政治文化）。

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