政治学笔记 BNUZer 专用

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? 一、科学的概念和特征

? （一）科学的概念：科学是一种以追求真理为目标的探索方法，或者说是学习和理

解我们周围事物的方法，它通过对客观现象的经验研究，寻找不同现象和要素之间精确、系统和稳定的关联，结果往往以理论的形式予以呈现。 （二）科学的特征

? 1. 对象的客观性：科学的对象是能够被经验证实的客观实存。

? 2. 过程的价值中立性：科学研究要摈除一切价值因素的影响与困扰。

? 3. 结果的系统性和可验证性：科学结论是一种稳定的联系，遵循着经验可证性的原

则。

（三）科学的分类

总体来看，科学分为两类：自然科学和社会科学。自然科学是严格意义上的科学，社会科学是把自然科学的原则应用到社会现象研究时产生的理论体系。相对于自然科学，社会科学有其特殊性。这种特殊性导致社会科学长期遭受诟病：社会科学是科学吗？ （四）社会科学的独特性：

? 1. 社会科学的研究对象是极端复杂的社会现象，这些现象不能够用试验的方法得以

重复。

? 2. 作为社会现象基础的人具有意志自由，人类行为具有多变性，所以难以对其进行

分类。

? 3. 社会科学研究难以做到价值中立。 （五）对政治学科学性的回应

? 1. 政治学的研究对象是客观的政治现象

? 2. 政治学的研究方法符合科学的要求

? 3. 政治学的研究结果可以被经验证实或者证伪 ? 4. 政治学研究中可以做到相对的价值中立 （六）政治科学与政治哲学 ? 1. 政治科学研究实然，也就是“是什么”，而政治哲学研究应然，也就是“应该是什么”。

因此，事实与价值的区别是两者最重要的区别。

? 2. 政治哲学是规范性陈述，即价值判断，其结果无法用经验来验证，所以本身无所

谓真伪。

二、政治与政治学

? （一）政治和政治学的含义：

? 政治可以被简要地定义为一群在观点和利益方面本来很不一致的人们作出集体决策

的过程，这个决策一般被认为对这个群体具有约束力，并作为公共政策加以实施。 ——《布莱克维尔政治学百科全书》 ? 政治学就是研究政治现象及其发展规律的科学。

? 政治学是对政治现象、制度模式、政治行为的系统的和逻辑的总结，是客观政治行

为和规制模式在思想意识领域的系统反映和逻辑建构。 （二）作为统领科学（最高科学）的政治学

? 亚里士多德认为“政治学考察高尚（高贵）与公正的行为”，“目的是最高善，它致力

于使公民成为有德性的人、能做出高尚（高贵）行为的人”，“既然政治学制定者人

们该做什么和不该做什么的法律，它的目的就包含着其它学科的目的”，因此，政治学属于统领科学。 第二篇：政治学基础 壹、政治学核心理论 ? 一、经典理论

? （一）契约理论：制度体系从何而来

? 以霍布斯、洛克和卢梭为代表的学者在探讨政治制度的基础时，认为在政治社会产

生之前存在着一个自然状态，在自然状态中没有政府也没有国家，人们的行为受到自然法则的支配。但是自然状态存在很多不完善之处，这会影响到人类的生存。为了克服自然状态的不足，人们相互之间签订契约，把一部分权利转让给政府。因此，政府是人们约定的结果，它不能违背契约原则。 （二）马克思主义理论

? 马克思从经济的角度理解社会的产生、发展和变革，并以这种决定论为基础建构起

一套宏大的理论体系。其中包括： ? 经济学：商品、剩余价值理论 ? 阶级学说：阶级与阶级斗争 ? 唯物史观：关于社会发展的理论 （三）制度理论

? 美国政治学家戴维·伊斯顿认为，政治体系的核心功能是“为社会权威性地分配价

值”。这一功能的实现需要一系列的制度。因为制度为人的行为设定了稳定的规则。从19世纪到20世纪中叶，美国思想家十分关注制度——政府的形式结构。核心问题：什么样的制度设计才能使人过上自由、幸福的生活。 二、当代理论

? 第二次世界大战以后，在政治学研究当中出现了一些新的理论。 ? （一）行为主义 ? 1. 产生的背景

? 二战以后，一些社会科学研究者不满足传统政治学的成就，他们相信在政治学研究

领域必然存在一种科学化的可能的途径和方法。遵循这种方法得到的结论可以接受比较严格的检验。基于此，这些学者开始应用心理学、社会学、人类学和经济学的研究方法，形成了以研究人的行为为基础的行为主义研究方法。 ? 行为主义的主张大致可以归结为以下几点：

? 第一，规律性：政治行为中有得以发现的类似观点，这些类似的观点可以以法则或

有解释与预测价值的理论表现出来。

? 第二，可证性：政治行为的规律性原则上应该能够参考相关的行为而得到测定。 ? 第三，技术性：获取与解释材料之方法不能视为理所当然的，它们是值得研究的，

同时需要自觉地加以检讨，改进，以及加以证实。

? 第四，数量化：记录资料以及发展结论其精确性需要测度与数量化，但不是为数量

化而数量化，而是仅在可能、有意义，以及对目标有价值时才进行。

? 第五，价值观：伦理的价值判断与经验上的解释所牵涉的是两种不同的命题，在分

析上应该加以区分。

? 第六，系统性：研究应该是有系统的，也就是说理论研究应该被视为一种有连贯性

的以及有组织的知识密切相连的部分。没有理论指导的研究可能是琐碎的，而无法以研究支持的理论是无用的。

? 第七，纯科学：在科学工作中，知识的运用和理论的了解同样重要，但是在逻辑上，

政治行为的了解与解释优先于运用政治知识去解决实际问题，也就是说前者是后者的基础。

? 第八，整合性：因为社会科学研究整个人类环境，政治研究如果忽略其他学科的研

究成果，将有消弱自身研究正确性的危险。所以，要注重不同学科的交叉借鉴。 （二）系统理论

? 系统理论用生物学的有机体论来解释政治过程，认为一个国家的政治就像生物系统

一样运作。代表人物：伊斯顿、阿尔蒙德 （三）现代化理论 美国社会学家C·E·布莱克在《现代化的动力—一个比较史的研究 》一书中指出：现代化过程极为复杂，人类活动的所有方面都同时经历着变革。他着重论述了五个方面的变革过程，即知识、政治、经济、社会、心理 。

从知识方面来看，“现代化最为普遍认可的方面是知识的积累以及获得它的理性解释方法，这一内容处于现代化过程的核心位置，正像灵魂内在于人体那样”，“是知识提供了进一步改善人们物质生活的机会”，“无论在制造、交通、通讯、农业还是在医药方面，新技术改变了人们管理人间事务的方式，使得在人类历史上首次有可能期望每个人最终都能享受到适宜的食物、住宿、教育和医疗，并且能永远消除贫困”，“科学的态度还影响了人们的生活价值”，“在价值重估方面，人类的幸福应成为中心议题”。知识的传播使人类加深了对自身和社会的认识，使人具备了以更加理性和科学的态度处理社会事务的能力。科学技术的发展是现代化的直接动力，随着现代化而来的是物质的极大丰富和以人为本的精神。

? 政治方面，“现代化的政治含义最明显地表现在统一制定政策，这些政策涉及公共和

私人领域”，“凭借合法制度代替个人独断是政治领域现代化的标志”，“国家首次和每一个社会成员直接相关，如果没有公民的普遍理解并接受它的统治，国家便不可能在税收、对外政策、教育、社会治安以及无数其它事务中顺利行使自己的职能。” ? 经济方面，“与专业化过程并进的是国内外贸易的扩大，从而能够把广泛的人力物力

资源整合成一个相对密切合作的经济体系”，“现代化的经济方面十分引人注目，以致许多人把它看作现代化过程决定的中心力量。然而，经济发展在很大程度上依赖于现代化过程的知识和政治方面”，“作为专业化发展的结果，地区商品和服务的交换也扩大了，国内外旅行和贸易的屏障逐渐打破，这又促进了供应大众产品的大众市场的形成。”

? 社会方面，“深刻的社会变迁还伴随并补充着知识、政治和经济的现代化”，“随着职

业变化，大量人口迁向城市，在数代人的时间内，将有四分之三或更多的人生活在都市地区”，“这种趋向与人们在收入、教育和机会方面的差别缩小相联系”。“现代化也是文化普及的过程，由传统社会的少数人拥有文化转变成普遍具备读写能力”。“教育是妇女解放的首要途径，它为妇女提供了适合于他们的各种职业，同时妇女的法律和社会地位也经历了一个转变，使她们在机会和责任方面都同男性平等”，“在机械化的帮助下，社会只需少量人口生产粮食，而过去，农业是大部分人的职业”，“现代化还促进了较公平的收入分配，这不仅因为累进所得税和有关社会保障的规定有助于降低发达国家不同收入间的差别，还因为大规模生产极大地依赖于大众消费”。

? 心理方面，“个人主义超过了顺从一致而有了较高的价值，多数人都能得到向上流动

的机会，而在传统社会，他们从不曾想过要改变职业和住地，人们从传统社会大量

压抑个性的习俗和信仰中解放了出来”。

? 现代化是从传统的农业社会向现代工业社会转变的过程，现代化标志着社会价值理

念、结构形式和政治制度等方面的全面转型，是一个漫长而艰巨的社会变迁过程。 （四）理性选择理论

? 理性选择理论是用经济学的方法来分析政治问题的产物。理性选择理论认为，在政

治过程中的人和市场上进行交换的人是相同的，都是理性经济人。因此，对政治过程的分析完全可以应用经济学的研究方法。比如对选民投票的研究、对腐败的研究、对极体行为的研究等等。

? 代表人物：布坎南、诺斯、科斯 （五）新制度主义

? 所谓新制度主义是相对于20世纪以前的制度主义而言的。新制度主义的“新”，主要

体现在新的研究方法、对制度的重新界定以及对传统静态制度研究方法的批判性反思上。

? 代表人物：诺斯、科斯、哈耶克等。 贰、政治学的基本概念 ? （一） 权力（power）： ? 1. 马克思·韦伯：“在社会交往中一个行为者把自己的意志强加在其他行为者之上的

可能性。”

? 2. 拉斯维尔：“权力是施加影响力的特例：这是借助制裁（真正的或威胁性的）背

离拟行政策的行为来影响他人决策的过程。” ? （二）政治合法性（ Legitimacy ）

? 1.含义：合法性意指人们内心的一种态度，这种态度认为政府的统治是合法的和公

正的。合法性（Legitimacy）是政治权力长期维系的基础，特别是民族国家形成以后，政治权力的合法性成为影响一国政治秩序的关键性因素。

? 2. 马克思·韦伯关于政治合法性的分类： ? 传统型：即“永恒的昨日”，历来如此。

? 个人魅力型：依靠个人的人格魅力获得合法性

? 法理型：依靠确定的规则获得合法性 ? 3. 政府获得合法性的具体方法：

? （1）提供安全保障 ? （2）实行法治 ? （3）存续时间较长 ? （4）良好的政绩

? （5）保障经济增长和充分就业 ? （6）政府的构成方式：是否选举 ? （7）操纵国家象征 ? 4. 合法性缺失的表现：

? （1）人们对政治和法律的鄙视与冷漠 ? （2）政治不服从行为明显 ? （3）暴力冲突事件不断

? （4）警察等暴力部门规模扩大

? （5）维稳成本增加

? （6）社会成员心理失衡加剧 ? （7）政府的行政效率降低 （三）主权（Sovereignty）

? 主权是一个国家最高的、最终的和最普遍的权力或者权威。主权具有如下特征： ? 1. 从地位来看，主权是政治法律体系中的最高权力； ? 2. 从次序来看，主权是法律体系的最终决策权；

? 3. 从效力来看，主权具有普遍性，意在影响一切行为； ? 4. 从自主性来看，主权具有独立性，不依附于其它部门。 （四）权威（Authority）

? 权威是领导者获得他人服从的心理能力，它有赖于人们对职位的合法权利的服从。

权威的概念有一个基本的结构，只有当那些服从于权威管辖的人们不再对法律规定的合乎需要性加以批判并以此为基础决定服从与否的时候，一个政治权威的系统才得以存在。

（五）民族（nation）

? 1. 斯大林认为民族是“人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济

生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体”。 ? 2. 美国学者本尼迪克特·安德森把民族视为“特殊的文化的人造物”，从精神的层面

来界定民族。安德森认为所谓民族：它是一种想象的政治共同体——并且，它是被想象为本质上有限的，同时享有主权的共同体。——《想象的共同体：民族主义的起源与散布》P6. 民族国家（natio-state）：

? 所谓民族国家一般是指民族认同与领土边界相一致的主权国家。它产生于19世纪，

是现代占主导地位的国家形式。

? 国家权力与占有一块领土并有着许多共同特点（历史、文化、语言）的民族的概念

合并到了一起，这就是民族国家，一个民族和政府结构（国家）的结合体。 （六）国家（state） ? 1. 国家的概念

? 国家一词可以指一种历史实体，一种哲学思想，一种人类共同体的持久形式或者一

种特定的当代现象。

? 最一般的用法是把国家等同于政治实体或政治共同体。这种共同体以不同的形式存

在于整个历史长河当中，其发展与变迁一直是人类历史的永恒话题。通常只有原始的游牧式生活方式才被排除在国家之外，因为它们缺乏固有的严密秩序，国家要求和领土之间有固定的联系。 2. 国家的要素 ? （1）领土

? 每个民族国家大体上都有明确的地理区域。当国家之间声称领土出现重叠时，其结

果通常是战争。从历史上看，多数国家和民族只是人为的，很少有天然的边界。

? 比如：以色列和巴勒斯坦的长期领土争端 （2）人口

? 每个国家在其疆界内都有一定的人口。理论上，它应该是具有凝聚意识和明确的民

族性的。这种凝聚意识是这个人口共同体在共同的生活与交往过程中逐渐形成的认同倾向和向心意识。

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