2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(1)-中大网校(8)

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:A, B, C, D

(39)

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(40) :A, B, C

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三、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求） (1) :A, C, D (2) :A, C

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(3) :A, B

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(4) :A, B, C

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(5) :A, B

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(6) :A, B, C, D

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(7) :A, C

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(8) :A, D

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(9) :B, C, D

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(10) :A, C

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(11) :A, B, C

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(12) :B, C, D

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(13) :B, C, D

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(14) :A, C, D

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(15) :A, B, C

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(16) :A, B

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(17) :A, B, D

(18) :A, C, D

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(19) :A, C

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(20) :A, C, D

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四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错） (1) :0

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股(2) :0

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。(3) :0

在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(4) :0 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其申请有效申购量认购股票，余额部分按承销协议处理；当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。(5) :0

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。(6) :0

证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格(7) :0

证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入(8) :0

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所收盘价的产生方式(9) :0

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。(10) :0

根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算(11) :0 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。(12) :0

债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，可以省略百分号(%)。(13) :1 最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足(14) :0

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。(15) :0

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次Et以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。(16) :1 由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。(17) :1 在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易(18) :0

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。(19) :0

网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照

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发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。题中描述的为网上定价发行(20) :0 优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利(21) :1

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。(22) :0

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。(23) :1

2004年10月20日，中国结算公司发布通知，对《证券账户管理规则》做了如下修改：“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定”(24) :1 证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。(25) :0 如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好(26) :0

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。(27) :1

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记：前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程；后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程(28) :0

买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限(29) :1

为防范结算风险，依据风险共担的原则，托管人应当缴纳结算保证金。托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。(30) :0 停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知”形式发布(31) :0 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。(32) :1 我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。(33) :0 回购交易申报有一定的数量限制。上海证券交易所规定申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。(34) :0 我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”(35) :0

各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则(36) :0

投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。(37) :0

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