2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(1)-中大网校

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2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(1)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

(1)下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。

(2)深圳证券交易所配股认购于__________开始，认购期为__________个工作日。（ ）

(3)证券交易的特征主要表现为（ ）。

(4)下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ ）。

(5)上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。

(6)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。

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(7)证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

(8)中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资 方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（ ）逐笔检查其专用资金 交收账户中是否有足额资金。

(9)在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。

(10)有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10．75 元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为 （ ）。

(11)债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。

(12)证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。

(13)

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(14)价格振幅的计算公式为（ ）。

(15)根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。

(16)下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（ ）。

(17)建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

(18)证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（ ）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

(19)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（ ）。

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(20)以融资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（ ）。

(21)标准券是由不同债券品种按相应（ ）形成的回购融资额度。

(22)新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（ ）。

(23)某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）元/股。

(24)下列关于基金的叙述中，正确的是（ ）。

(25)下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。

(26)下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。

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(27)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 （ ）外，均属于内幕信息。

(28)交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（ ）。

(29)根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。

(30)下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。

(31)下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ）。

(32)根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。

(33)清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（ ）解释。

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