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(23)对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。
(24)证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（ ）
(25)证券成交速度快，说明其流动性很好。
(26)交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（ ）
(27)证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
(28)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。
(29)托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（ ）
(30)交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。
(31)上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （ ）
(32)境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（ ）
(33)回购交易申报无数量限制。（ ）
(34)证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。（ ）
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(35)各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。
(36)投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（ ）
(37)买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（ ）
(38)投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。
(39)在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（ ）
(40)经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。
(41)中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。
(42)定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。（ ）
(43)确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（ ）
(44)结算备付金利息每半年结息一次。（ ）
(45)上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。
(46)市价委托是我国法规规定的委托种类。（ ）
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(47)质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
(48)证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。
(49)无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。
(50)权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（ ）
(51)融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（ ）
(52)证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
(53)司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。
(54)当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。
(55)合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
(56)投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（ ）
(57)投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。（ ）
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(58)委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（ ）
(59)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）
(60)交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。
答案和解析
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） (1) :D (2) :C
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(3) :A
(4) :A
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(5) :A
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(6) :D
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(7) :C
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(8) :A
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(9) :A
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(10) :A
(1
1) :A
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(12) :B
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