2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(1)-中大网校(2)

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(34)证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

(35)下列不具有B股账户开立资格的人员有（ ）。

(36)下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。

(37)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。

(38)证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。

(39)中国结算上海分公司在（ ）日下午进行证券和资金交收。

(40)下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是（ ）。

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(41)证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。

(42)某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6 元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为 （ ）股。

(43)

(44)（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

(45)证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

(46)有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（ ）。

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(47)自营业务的市场风险是指（ ）。

(48)证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元。

(49)假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。

(50)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

(51)下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（ ）。

(52)根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。

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(53)下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。

(54)投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）元。

(55)证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。

(56)下列关于交易席位的说法中，错误的是（ ）。

(57)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。

(58)B股最先在（ ）证券交易所上市。

(59)下列不属于全国银行间市场会员的是（ ）。

(60)在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（ ）的一方。

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二、多项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）

(1)在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

(2)自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

(3)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（ ） 。

(4)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。

(5)A股账户按持有人可以分为（ ）。

(6)股票网上发行方式的基本类型有（ ）。

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