2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(1)-中大网校(3)

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(7)中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有（ ）。

(8)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。

(9)证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

(10)证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

(11)在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。

(12)定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。

(13)关于债券价格报价，以下说法正确的有（ ）。

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(14)禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（ ）所决定的。

(15)上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）等。

(16)国债买断式回购的交易主体限于（ ）。

(17)下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有 （ ）。

(18)证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（ ）情况。

(19)集合资产管理合同由（ ）共同签署。

(20)客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。

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(21)对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。

(22)定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。

(23)经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。

(24)在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有 （ ）。

(25)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。

(26)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（ ）。

(27)可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户

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内的资金的情形有（ ）。

(28)自营业务内部报告的内容应包括（ ）。

(29)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。

(30)上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。

(31)最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。

(32)融资融券业务的证券划转指令处理包括（ ）。

(33)全国银行同业拆借中心公告交易券种的（ ）。

(34)下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。

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(35)使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。

(36)在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（ ）业务。

(37)如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。

(38)下面属于证券交易基本过程的有（ ）。

(39)在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。

(40)证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。

三、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，至少

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