2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(1)-中大网校(4)

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有两项符合题目要求）

(1)下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。

(2)关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

(3)无形席位申报方式的申报程序有（ ）。

(4)证券营业部咨询服务的主要内容包括（ ）。

(5)固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（ ）。

(6)主办券商的代办业务包括（ ）。

(7)权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有（ ）。

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(8)证券公司对客户融资融券的授信方式一般有（ ）。

(9)下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有（ ）。

(10)资产管理业务的主要类型有（ ）。

(11)下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。

(12)下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（ ）。

(13)下列关于金融期权的说法中，正确的有（ ）。

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(14)下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（ ）。

(15)下列关于设立证券公司的条件，正确的有（ ）。

(16)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。

(17)下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。

(18)转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。

(19)证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（ ）。

(20)在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。

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四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错）

(1)上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

(2)金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（ ）

(3)在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（ ）

(4)在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。（ ）

(5)证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（ ）

(6)证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。

(7)证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

(8)深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

(9)资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（ ）

(10)根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。

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(11)自营席位与代理席位可以是同一个席位。（ ）

(12)债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（ ）

(13)最低备付可用于完成交收，但不能划出。

(14)每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（ ）

(15)因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）

(16)在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（ ）

(17)金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。

(18)未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（ ）

(19)网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。

(20)优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。

(21)权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（ ）

(22)证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（ ）

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