私募基金投资者适当性管理制度及表格大全(8)

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附表5-4：普通投资者风险承受能等级力与产品风险等级匹配表

普通投资者适当性匹配表(个人) 风险承受能力等级 C1保守型(含风险承受能力最低类别) C2稳健型 C3平衡型 C4成长型 C5进取型 风险测评问卷分值区间 适合购买私募基金产品风险等级 0≤C1＜30分 30≤C2＜45分 45≤C3＜60分 60≤C4＜75分 75≤C5＜100分 R1 R1、R2 R1、R2、R3 R1、R2、R3、R4 R1、R2、R3、R4、R5 普通投资者适当性匹配表(机构和产品) 风险承受能力等级 C1保守型 C2稳健型 C3平衡型 C4成长型 C5进取型

风险测评问卷分值区间 适合购买私募基金产品风险等级 0≤C1＜20分 20≤C2＜40分 40≤C3＜60分 60≤C4＜80分 80≤C5＜100分 R1 R1、R2 R1、R2、R3 R1、R2、R3、R4 R1、R2、R3、R4、R5 36 / 68

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附表6：风险不匹配警示函及投资者确认书

投资者姓名/名称 证件类型 证件编号 尊敬的投资者： 经核实，您/贵机构申请购买的产品风险等级为： ,您当前风险等级为： ，不属于最低风险承受能力的普通投资者,不存在违反准入性要求的情况。根据适当性匹配原则，该产品高于您/贵机构风险承风险不匹配警示函 受能力，我司特此向您/机构书面警示：购买该产品，可能导致您/贵机构承担超出自身承受能力损失以及不利后果。 请您认真考虑相应风险，审慎决定购买该产品，并签署投资者确认书。 募集机构(盖章)： 年 月 日 尊敬的(募集机构名称)： 本人/本机构已收到贵司出具的《风险不匹配警示函》，对于本人/本机构申请购买产品风险等级高于本人/本机构风险承受能力情况已知悉，并且已充分了解该产品的风险特征和可能的不利后果。 投资者 经本人/本机构审慎考虑，仍坚持申请购买该产品，并自愿承担由此可能确认书 产生的一切不利后果和损失。 该销售机构及工作人员在销售过程中，不存在直接或间接主动向本人 /本机构推介该产品的行为。 请抄写本确认书中字体加粗部分： 37 / 68

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投资者签字/签章： 年 月 日 经办人 证件类型 职务 授权经办人信息 证件号码 经办人签字： 年 月 日 38 / 68

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