管理学视野中的企业法律风险防范机制构建(4)

6、为企业制定个性化的法律风险防范手册； （三）现代法律风险防范机制的合理保障性； 1、法律风险防范机制的合理保证性； 2、律师失职的责任。

三、现代法律风险防范机制的局限性 1、风险的不可预测性； 2、判断事务；企业决策事务；

3、防范机制故障，如企业提供数据错误； 4、防范投入和效益； 5、管理人员蓄意违规； 6、其他。

四、企业的退出战略

1、规避风险，需要预先制定企业退出战略；

2、现代法律风险防范机制，应当预先制定战略撤退方案： （1）项目： （2）启动退出战略； （3）预先准备的善后方案。 本章内容提纲：

第四章 现代企业管理与法律风险防范 一、法律风险防范是现代企业管理的重要内容

（一）风险防范是现代企业管理管理的重要内容；法律风险是商业风险，也是企业风险的重要组成部分；

1、企业管理的目的与职责；

2、风险（包含企业法律风险）会给企业带来灭顶之灾； 3、众多国内外的“明星企业”都倒了法律风险的“暗礁”上；

（二）企业风险管理与防范是企业管理层的重要责任，法律风险管理与防范也是管理层的重要职责；

1、企业管理层的职责；

2、企业管理层对法律风险的管理责任； 3、企业管理层对法律风险管理失职的责任承担；

（1）承担责任的现状分析；

（2）谁该为法律风险防范失职承担责任？ （3）管理层该怎样承担责任？

（三）中国企业管理中法律风险管理与防范的缺失。 1、企业，谁在关注你的法律风险？谁在管理你的法律风险？

（1）股东和股东会；（2）董事会；董事会的专业机构：财务审计、战略委员会（3）管理层；（4）企业法律部门；（5）企业员工；（6）外聘律师；（7）专业的律师团队： 1、管理层的背景；缺乏专业知识。

2、管理层的法律风险防范意识；缺乏专业敏感； 3、企业内部法律部门的缺陷；

目前，企业法律风险防范处于一种管理不当的地位：有权力的人不懂法律，不重视法律风险防范；企业法律部门成为花瓶；企业的法律风险防范管理，处于一种放任自流的状况。 （四）企业，你的风险限量如何？法律风险防范能力与承受的范围； 1、防范能力问题： 2、法律损失问题：

企业法律损失和重大企业危机；企业法律损失和企业破产、倒闭的关系； 3、承受能力问题：

企业承受法律风险的能力很低，但企业又不重视防范，不舍得加大法律风险防范支出； 结论：处境担忧。

二、企业法律风险管理的类型 1、“临时抱佛脚”型； 2、常规管理型；

3、企业战略和企业风险管理；

三、企业法律风险防范是企业战略管理的重要组成部分

（一）在发达国家，企业法律风险防范是企业战略管理的重要组成部分；企业战略委员会的职责以及人员配置；

1、企业进入一个新领域，进行重大投资、重大决策，都应当进行系统性的法律评估，制定系统性法律风险应对措施，以企业战略的眼光对待可能面临的法律风险； 2、系统地跟踪法律的重大变化和重大修法活动，防范法律对企业的重大损害。 3、其他。

（二））贯穿企业的始终，具有战略性、系统性和长效性；

1、在制度上构建：如总法律顾问制度；直接向企业CEO负责并汇报工作； 2、如何落实？制度保障； （三）企业日常管理的重要内容；

1、向上：首席律师直接向董事会、董事长直接负责并报告工作； 2、向下：将法律事件、法律危机通知企业内部所有部门； （四）法律在企业管理中的积极作用： 1、合法性审查； 2、法律保障作用； 3、在国际竞争中的作用； 4、“木桶短板原理”；

5、法律在现代企业法律风险防范机制中作用；

冲破就法律谈法律的思想禁锢，采取开放性的思维，以法律为核心，对企业的管理和运作进行系统性的重新构造，为企业披上一件防范法律危机的“救生衣”、“防弹衣”；

五、企业管理与法律风险防范的有效结合 （一）设法实现管理和法律的有效融合； 1、董事会：

（1）监督管理当局（企业董事长、CEO或者其他企业高层管理人员）是否在组织中建立了有效的法律风险防范机制；

（2）评估并同意企业的法律风险防范容量；

（3）知悉企业存在的最大法律风险以及管理当局是否采取了有效的防范措施； （4）系统地防范重大法律危机，并为企业发生重大危机承担管理失职责任； 2、管理当局：

（1）董事长、首席执行官对企业法律风险进行管理并承担管理不力的责任；

（2）掌管企业中各部门的高级管理人员负责各自部门的法律风险管理及承担管理失职的责任；

（3）指导企业法律防范在企业管理中的应用，以确保现实中的法律风险与企业法律风险容量相一致；

（4）管理人员就他/她所负责的企业法律风险防范的部分对更高一个层次负责，而CEO最终对董事会负责。

（5）通过法律培训，培养具有法律风险防范意识的管理型人才；提高企业中高级管理人员

的法律风险预防意识；

（6）企业CEO的法律风险防范责任和自我约束机制；

（7）与主体各方，政府、媒体、经销商、业务伙伴保持密切联系，防范企业法律风险。 4、企业员工：法律培训；报告企业不法行为； 5、股东：聘请专业人员监督企业依法运行； （二）法律是企业管理的重要手段；

1、法律应当走进企业，融入企业管理，为企业服务； 2、法律手段是重要的管理手段；

用法律手段管理企业企业人力资源；用合同明确内部权责；有合同减少企业的损失；用法律维护企业的顺利运作与保护企业资安全；等等。 （三）现实法律研究的制度性缺憾；

（1）高校：“书斋”式研究，海市蜃楼般的学术成果； （2）律师队伍：学术研究的沙漠； （四）律师如何高度介入企业管理。 分则内容

第六章 企业家管理第一要务 防范刑事法律风险 一、企业家是“高危群体”，需要特殊的呵护； 1、身心健康，企业家的一大“杀手”；

2、蓄意谋杀、绑架勒索等恶性犯罪，是企业家现实的人身威胁； 3、其他意外人身伤亡风险防范；

4、企业家如何预防各类恶性犯罪侵害，在各种恶性犯罪侵害中如何求得生机？ （1）企业家如何应付“绑架”事件； （2）企业家如何预防恶性谋杀； （3）应急预案。

二、系统打造防范企业高管犯罪的“天罗地网” （一）企业高管犯罪现状分析 1、民企高管犯罪现状分析； 2、国企高管犯罪现状分析； 3、外企高管犯罪现状分析； 4、中小企业高管犯罪现状分析； 5、上市公司高管犯罪现状分析；

6、企业董事长、CEO犯罪现状分析。 （二）企业家常见的“滑铁卢” 1、民企高管常犯的罪名； 2、国企高管常犯的罪名； 3、外企高管常犯的罪名； 4、中小企业高管常犯的罪名； 5、上市公司高管常犯的罪名； 6、企业董事长、企业CEO常犯的罪名； （三）企业刑事风险评估

1、企业家刑事风险评估：行业、企业规模、职位、权限、企业内部监控、企业家个人性格等因素综合进行评估；企业刑事案件备忘录； 2、律师专业评估： 3、企业内部评估； 4、股东代表评估； （四）企业家刑事风险应对

1、回避刑事风险：包括辞职、撤消投资、变换岗位等措施；

2、降低风险：提出异议、不参与决策、拒绝非法收入等措施；听取专业律师意见； 3、分担转移；举报、立功、自首等措施； 4、承受风险：承担刑事风险；伏法认罪； （五）企业家犯罪风险控制

1、企业家刑事风险自我控制：罪名、数量、社会危害等措施进行自我控制； 2、企业对企业高管犯罪风险进行控制：如授权限制、专业律师监督等措施；

3、其他控制刑事风险的措施：尽量避免案件公开；争取舆论的同情；将企业家个人犯罪和企业运做分开（主要针对对民营企业）。

（六）专业刑辩律师应当是企业家的“终身情人”，专业指导企业家防范法律风险。 三、企业管理和企业家刑事风险防范的有效结合 1、培养法律风险防范意识；

2、企业高管权力、义务、责任有效统一，特别规定企业具有追偿企业因企业家犯罪而造成损失的权利；

3、有效的分权和监督，完善企业内部监督机制； 4、律师独立监督原则；

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