管理学视野中的企业法律风险防范机制构建(3)

3、媒体监督原则；

媒体的监督权利；企业不能够独立于媒体的监督；

良好的媒体关系有帮于企业法律风险的防范与法律危机的化解； 4、社会监督原则； 5、政府监督原则。

（四）以最小的法律支出，获取最大的经济收益。企业的本质就是盈利。 1、构建现代企业法律风险防范机制符合经济性原则； （1）企业法律损失；（相关数据说明）

（2）系统构建现代法律风险防范机制的成本支出；（数据说明） （3）潜在的收益； 2、预防诉讼原则；

（1）诉讼是有钱人的游戏；诉讼没有赢家； （2）诉讼存在极大的法律风险； （3）诉讼会给企业带来极大的损失； （4）诉讼是万不得已的无奈选择； 3、诉讼经济原则；

1、充分运用诉讼、仲裁、调解和其他非诉讼手段化解企业法律风险具有相当大的优越性； 2、避免亏本的诉讼；诉讼是手段，目的是实现盈利或者减少损失； 4、其他。 （五）战略性原则

1、 建立现代法律风险防范机制是西方企业战略的重要内容。在中国，很多企业已经把风险管理的理念列为经营理念的重要部分。

2、法律风险常常给企业带来灭顶之灾难，导致企业破产与倒闭，或者“重伤”； （1）中国众多企业就“死”在法律风险上；

（2）现实的企业战略，在制定过程中亦考虑法律环境因素，只是重视程度不够而已。恰恰因为企业不够重视法律在企业战略中的地位，导致众多企业因“法律病”而早早“病逝”。 3、法律风险诱因的复杂性与后果的灾难性； 4、律师对企业法律服务实务经验的理论总结： 三、其他准则

（一）为你的企业，设置最佳的个性化法律风险防范机制！ 风险防范个性化原则；

根据企业的自身的、行业的、地域的、历史的、文化的特殊等情况，有针对性地设计出最适合企业实际需要的个性化法律风险防范机制。 （二）强化刑事风险的原则；

1、中国企业、企业家犯罪具有现实普遍性； 2、企业犯罪风险防范是个世界性难题； 3、企业、企业家犯罪给企业带来的灾难性后果；

（三）现代企业法律风险防范机制将与企业管理有效地融合在一起； 1、全新的视角；

2、对传统顾问制度的反思；

3、律师与企业管理有效融合的有益探索； 4、现代法律服务发展的必要要求； 5、其他。

（四）企业危机管理与法律风险防范有效配合。 1、全新的视角；

2、对传统顾问制度的反思；

3、律师与危机管理有效融合的有益探索； 4、现代法律服务发展的必要要求； 5、其他。 本章内容提纲：

第三章 现代企业法律风险防范机制的系统构建 一、现代企业法律风险防范机制的框架体系 （一）企业宏观法律环境分析：

国家重大立法及其影响、行业、区域、企业性质等法律风险相关因素进行综合分析； （二）企业内部法律环境分析：

企业内部的法治观念观念、人员素质、内部控制、法律事件、规模、风险投入等因素；企业战略与内部法律环境分析；

企业最大的法律风险不是来自企业外部，而是来自于企业内部，来自于公司内部法律意识淡薄，来自内部员工不按照规章与程序办事情，来自于员工弄虚作假，来自于企业员工的违法、犯罪行为。堡垒最容易从内部攻破，企业内部法律风险，如果控制不好，将给企业造成巨大的损失。

（三）目标设定：公司整体目标与法律风险防范的目标； （1）企业法律损失； （2）公司业务流程的规范； （3）企业诉讼案件数量要下降多少？ （4）企业诉讼胜诉率要达到多少？ （5）企业结构治理的完善； （6）其他目标。

（四）事项识别：企业法律风险图谱；

企业违法、犯罪；诉讼、仲裁；合同管理；组织形式；重大决策；重大财务；知识产权；劳资纠纷；涉外；垄断；企业改制；上市方面等等； （五）风险评估；法律风险实证分析；

1、潜在危害的规模；发生的可能性；应对能力；有效运用能力的机率；

2、对调查识别出来的企业法律点及其引起行为进行统计、分析、归纳，列明所涉及的主体、相关法规、可能导致的后果和控制措施以及制定系统的应对方案。

3、企业最重要的法律风险有哪些？企业应当重点防范哪些风险？识别出企业重要的法律风险，有针对性地进行重点防范； 4、法律风险专业评估与实证分析：

（1）“头脑风暴法”评估评估；企业的法律事件实证分析； （2）现场调查法分析，评估企业的法律风险； （3）问卷调查法；

（4）企业法律备忘录资料分析法，评估企业的法律风险；

历史案例；业务部门的咨询；潜在的法律事件及其可能产生的后果和潜在的后果追根溯源； （5）对企业诉讼案件、法律事件进行系统分析； （6）行业企业的法律风险系统分析； 类似企业的诉讼案件总结； （7）专业律师的职业敏感；

（8）企业法律文件的档案保管状况分析；“打官司就是打证据”； （六）风险应对：

1、企业法律风险应对政策：回避风险；降低风险；分担转移；承受风险；化解法律风险； 2、具体对策：

（1）回避风险；惹不起，躲得起。打不过，总跑得过吧。

（2）降低风险；侧。躲不起，侧得开。 （3）分担转移；侧不开，转移开。 （3）承受风险；转不走，接得起。

（4）化解法律风险；如系统建立现代企业法律风险防范机制，有效化解企业法律风险； （5）有效利用法律风险；转祸为福； （七）控制活动： 一、部门控制：

（1）董事会控制：明确管理管理当局的权限；就企业高管犯罪、重大违法作出应急预案； （2）管理当局控制：对企业运行中可能发生的重大危机、法律危机作出预案； （3）员工控制；员工在企业重大法律危机中的注意事项； 员工要谨顺原则和保密原则；

对提出有帮于企业法律风险防范的建议的员工给予奖励； 二、时间顺序：

危机前控制：防范危机爆发；

危机中控制：防止危机扩大；损失扩大； 危机后控制：系统反思企业的法律危机防范机制； （三）商业伙伴控制：

（四）公共关系控制：媒体、社区、行政主管部门； （五）其他。

（八）法律风险防范操作流程与业务规范：立体式的全方位监控； （九）现代法律风险防范机制的构建与维护 1、法律风险防范机制本身的维护： （1）律师团队全面维护，首席律师负全责。

律师稽核制度；由内部与外部的不断稽核，确保持续的高标准风险防护。 （2）企业的法律风险防范管理；

（3）运作的成员；律师团队专人负责的原则；企业危机应对的专门责任人； （4）紧急情况下的工作程序；

因自然灾害、战争、恐怖活动、宏观政策调整或外交风云等紧急情况下工作程序与应急方案。 2、机制运作情况监督：

（1）法律风险防范机制在企业决策中的有效运用； （2）法律风险防范与公司业务流程的有效结合；

（3）企业管理制度的有效约束； 3、同步跟踪：

（1）法律法规的颁布、修改与废止、重要法律动态、国家经济政策趋势、产业政策变化等， （2）企业管理制度重大修改的应对措施； （3）企业经营业务重大变化的应对措施； 4、责任承担：

（1）律师团队重大失职的责任； （2）企业管理层管理失职的责任； （3）具体员工的失职责任； 5、其他。

二、机制律师、律师团队的职责

（一）律师构建现代法律风险防范机制的天然优势和律师独立地位的制度保障； 1、律师的天然优势； 2、企业高层的支持； 3、律师独立地位制度保障； 4、企业违犯约定的责任后果。 （二）律师职责

1、律师系统构建法律风险防范机制；制定企业法律风险防范的预防性战略措施与突发事件的应紧性应措施；

2、企业法律业务部门的有效协助；制定明确的业务流程；完善企业内部控制机制，规范企业治理结构。

3、机制的合理保证性；

4、法律风险防范工作报告；《XXX法律风险与防范研究报告》；（律师工作成果的显性化）； 5、首席律师的职责：

（1）为企业法律风险提供全方位的领导、统筹，提出远景目标，确定法律风险防范的重点方向与领域；

（2）全面负责法律风险防范机制的构建与维护；

（3）明确法律风险防范的原则，分析企业具体的风险限度，判断管理层的风险承受能力； （4）报告公司的法律风险损失、法律事件、重大法律危机与法律预警指数；

（5）向公司主要权益相关人（股东会、董事会、管理层等机构）传达公司的法律风险状况； （6）其他。

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