管理学视野中的企业法律风险防范机制构建(2)

（一）法律风险的定义、特征、分类、诱因； 1、风险的定义、特征、分类； （1）风险的定义：特征；

（2）风险的类型：分类的依据与体现；

投资风险、金融风险、竞争风险、合同风险、市场风险、信用风险、企业营运风险、管理风险等；

（3）风险诱因：

2、法律风险的定义、特征、分类、诱因； （1）法律风险的定义：

定义一： 法律风险，是指行为因违法或者不符合法律的要求而需要承担的法律上的不良后果。定义二：企业法律风险，是指企业从产生、存续到终结的过程中，由各种违法或者合法的作为亦或不作为所导致的，与其所期望达到的目的相违背的不利法律后果的可能性。定义三：企业法律风险是指企业在设立及生产经营过程中，由于外部原因或内部原因而造成的有形和无形损失的可能性。损失包括：经济损失、商誉损害、企业倒闭破产等。定义四：法律风险是指企业家由于因违规、违法经营而承受的风险。 （2）法律风险的特征：

或然性：可能发生，也可能不发生；如影随形、须臾不离，具有普遍性；可控可防；危害性大；识别难度大；其他。

（3）法律风险分类的标准及体现：

违法行为的法律风险；合法行为的法律风险；犯罪行为的法律风险； 刑事法律风险；民事法律风险；行政法律风险； 诉讼法律风险；非诉讼法律风险； 显形法律风险；隐性法律风险； （4）法律风险的诱因：

法律变更、重大修法行为；意外事件发生；违法、犯罪行为；第三方行为；企业决策失误；企业员工行为；违反法律法规；合同违约和侵权；疏于行使公司的法律权利等。 （二）现代企业法律风险防范机制的定义、特征； 1、定义：

企业法律风险防范机制，是指企业建立的对法律风险进行评估识别、控制、监控与化解的系统工程。建立完善的企业法律风险防范机制，是对企业的生产、经营、管理等环节进行全面、综合法律监控的机制，并通过对监控过程中发现和反馈的实际问题进行不断地改进和完善，

逐渐优化法律风险防范的制度设置和操作流程，为企业的生产经营提供更完善的法律环境。 2、特征：

系统性；战略性；全局性；根本性；前瞻性；整合性； 时时防范，面面俱到；

（三）现代企业法律风险防范机制在中国的进程；

1、2003年10月，在广州市政府组织的市属国企处级领导培训班上，广东环球经纬律师事务所王思鲁律师应邀有偿作了题为《国企职务经济犯罪风险防范及危机化解》的专题报告，在中国较早地提出了构建企业法律风险防范机制的观点。

2、2004年12月18日，王思鲁律师应中山大学教授经理研究会邀请，给广东企业界中高层精英作了题为《法律风险防范及危机化解——现实中国经济的法律应对方案》的主题演讲，初步搭建了企业法律风险防范机制的框架。

3、2005年3月，路伟律师事务所发布了《中国100强企业法律风险环境排名分析报告》，国际著名律师事务所开始关注中国企业法律风险防范机制的构建。

4、2005年3月,国务院国资委举办了国有重点企业法律风险防范国际论坛；2006年4月，又召开了中央企业法律风险防范机制建设工作会议；2006年6月6日，国资委发布国资发改革[2006]108号《关于印发中央企业全面风险管理指引的通知》，标志着构建企业法律风险机制已经上升到国家战略的高度。

5、2006年11月9-10日，企业法律风险防范与控制国际论坛在北京举行。

最近已有律师关注此课题，也有一些相关书籍出版，但是细看内容，无论是从方法论还是行文的内容上看，都不够深度，不够实用，有些还有招揽案件的嫌疑。 （四）系统构建现代企业法律风险防范机制的条件 1、中国式企业法律风险防范机制，需要中国式的智慧； 2、需要多学科知识的融合；

管理、经济、法律等学科知识的融合；

3、需要高水平、法律操作经验丰富的优势互补的律师团队；

坚实的法律功底、完善的知识结构、丰富的庭辩经验和实务经验、开放性的办案思维、高超的论辩技巧以及无畏的时代精神等等； 4、需要借鉴国际上的成功经验；

西方发达国家有法律风险防范的成熟经验与一些行之有效的具体制度与措施。中国企业国际性的现实需要；

5、需要一个有效的执行机制；

6、需要公司各部门的有效配合； 7、研究方法： （1）系统运行与维护； （2）重视实证分析；

（3）充分发挥资深律师的实务经验和在实务中提取精髓理论。 （五）现代企业法律风险防范机制在中国的阻碍； 1、律师因素：

律师人才稀缺；法律风险防范意识落后与缺乏相应的执业技巧；被滥用的“法律风险防范机制”：徒有法律风险防范机制之名，行传统法律顾问之实；缺乏执行力；学科知识融合问题；律师团队配合问题；

（1）律师的法律风险防范意识；

（2）律师不熟悉企业运作，提供的服务与企业管理不相融； （3）律师主要业务是诉讼； （4）律师人数；

（5）律师行业现状；行业竞争现状； （6）其他因素。 2、企业因素（略） 3、政府因素； 4、国情因素； 5、其他。

（六）被滥用的法律风险防范机制。 1、没有办案经验的律师；

特别能说、特别能写的律师；一般意义上的“诉讼律师”与“非诉讼律师”；一些年轻的律师。 2、就法律谈法律的律师； 3、“个体户”律师；

4、缺乏团队协作意识与能力的律师； 5、其他；

四、现代企业法律风险机制的广阔前景与深远影响 1、企业与律师的双赢之道；

2、现代企业法律风险防范机制与百年企业的建设； 3、现代企业法律风险防范机制与中国企业“走出去”战略。

本章内容提纲：

第二章 系统构建现代企业法律风险防范机制的原则 一、现代企业法律风险防范机制的核心是企业法治 （一）浅析国家政权法治原则对现代企业管理的启发； 1、国家政权统治为什么要实行法治？

（1）对数千年政治统治的成功经验和失败教训进行系统反思的结果； （2）社会对法治的强烈要求； （3）实现长久统治的考量； （4）对西方政治的借鉴； （5）其他。

2、企业为什么要实行法治？

（1）总结千千万万企业成功经验和企业破产、倒闭教训后作出的现实选择； （2）对西方企业法律风险成功经验的有效借鉴。 （3）企业实现法治，符合企业长久赢利的宗旨。

企业“法治”，永远不是“最好”的选择，但绝不是“最差”的选择。 （4）企业长久价值的创造与维护的需要； （5）企业社会实践的现实证明；

（二）现代企业法律风险防范机制的核心是企业法治

1、跟国外成功的企业相比，跟成功的跨国公司相比，中国企业整体仍缺乏一种法治文化和规范治理的理念；

2、中国企业，整体上做不大，做不强，跟企业缺乏法治文化，缺乏规范的治理，有非常密切的关系。

3、合法经营：违法犯罪性质经营行为缺乏合法的竞争力，这样企业必然要破产、倒闭； 4、依法管理：

（三）中国企业的“法治”具有现实紧迫性； 1、企业犯罪“犯罪”现状分析； 2、企业“违法”现状分析；

（四）从国际竞争、经济全球化的角度，企业“法治”是回避不了现实问题； （五）从打造百年企业的角度，企业法治是最重要的制度保障和思想保障； （六）华为的经验。

1、“华为不成为任何人的牺牲品”、“建立一种不依赖于人的制度”，都是企业?法治“思想具体应用与有效探索。

2、华为成功的经验之一就是十分重视风险防范，花了10亿元学费学习IBM的成功经验；华为也很重视法律风险防范，但应当说不到位，还没有听说过华为有什么措施系统地防范法律风险，“思科之劫”，彻底地退出美国市场就是无奈之举，还有“刘平事件”反应的股权之纠纷，都是企业法律风险防范不到位的表现。

二、系统构建现代企业法律风险防范机制的具体原则

（一）未雨绸缪、防患于未然，现代企业法律风险防范机制必须坚持防范法律风险的原则； 防范企业法律风险的首要原则是预防原则或者防范原则；中外企业成败的经验和教训证明，市场竞争环境的变化，既可能给企业带来更加丰厚的竞争回报，也可能给企业带来更多潜在的法律风险。

坚持法律原则给企业带来的收益： 1、企业损失最小化；

2、从长期来看，企业成本支出最小化； 3、恰好是中国企业的“软肋”与“死穴”； 4、中国律师法律服务的弱点与盲点。 如何培养企业防范法律风险的意识：

1、企业法律风险防范，从“心动”开始，防微杜渐；

2、从重视法律风险防，从重视法律风险防范意识的培养开始；

3、高明的应付法律危机的有效手段是能够预见法律风险并能够防范于未然。

（二）打造中国企业防范法律风险的天罗地网，现代企业法律风险防范机制的系统性原则。 1、系统学的原理；

2、传统法律顾问制度的弊端； 3、企业法律风险诱因的复杂性； 4、现代企业管理的客观要求；

5、律师团队的优势互补与多学科知识的融合； 6、其他。

（三）现代法律风险防范机制的效果要“看得见、摸得着”。

1、企业制定的内部规章、管理制度为什么没有用？剖析中国企业内部规章制度的弊端： 2、律师系统监督原则；

律师专业性；独立性；律师团队优越性；

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