易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷1(6)

129.限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。() 130.股票的转让就是股东权的转让。()

131.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。() 132.金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。() 133.在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。() 134.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。()

135.基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。()

136.商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。()

137.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。()

138.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。()

139.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。()

140.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。()

141.非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。()

142.收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。() 143.资本损益或称资本利得，是证券买人价与卖出价之间的差额。() 144.基金管理费通常是基金净产值逐月计算，逐月提取。()

145.实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。() 146.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。()

147.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()

148.2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。()

149.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。() 150.一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。()

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