易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷1(5)

93.机构投资者的共同特点是()。 A.投资资金数量大

B.收集和分析信息的能力强 C.可通过有效的资产组合分散风险 D.投资活动对市场影响大

94.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是()。 A.交易场所和交易组织形式不同 B.交易的监管程度不同

C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定 D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 95.《刑法》关于公司犯罪的规定有()。 A.虚报注册资本与虚假出资罪 B.隐瞒重大事实罪 C.行贿罪

D.提供虚假财务会计报告罪

96.关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。 A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B.企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 97.下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是()。 A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬

B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取

C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费 98.LOF与ETF不同之处在于LOF()。 A.不一定采用指数基金模式 B.以现金形式申购和赎回

C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 D.不是主动管理型基金

99.国际债券的发行人，主要是()。 A.各国政府、政府所属机构 B.银行或其他金融机构 C.自然人

D.一些国际组织等

100.按照中国银监会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，下列关于信贷资产证券化论述正确的是()。

A.银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构 B.受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券 C.受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益 D.信贷资产证券化不属于结构性融资活动

101.证券公司必须持符合()的风险控制指标标准。 A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于50% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20%

102.与现货市场投机相比，期货市场投机的区别表现在()。

A.有效缓解市场价格波动

B.目前我国期货市场实行T+O清算制度，可以进行日内投机 C.期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性 D.投机交易保障了期货市场投机功能的实现

103.《证券法》第七十四条规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B.持有公司5%以上股份的股东

C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

104.根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为()。 A.应收账款证券化 B.股权型证券化 C.债权型证券化 D.混合型证券化

105.下列说法正确的是()。

A.其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大 B.其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高

C.其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升 D.其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 106.关于亚洲债券市场，下列叙述正确的是()。 A.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场

B.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题 C.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体，特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容

D.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思 107.基金与股票、债券的区别在于()。 A.筹资规模不同 B.反映的关系不同 C.所筹资金的投向不同 D.风险水平不同

108.金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有()。 A.金融衍生工具是表外业务 B.衍生工具可以规避风险

C.金融机构可以自营以扩大利润来源 D.新技术革命的支持

109.股份公司股利支付的一般原则是()。 A.只能以留存收益支付

B.股利的支付不能减少注册资本 C.股利支付优先于法定公积金提取 D.公司无力偿债时不能支付

110.管理型投资公司ETF的特点是()。 A.受托人投资决策自由处置权相对较大 B.可以进行衍生工具投资

C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策 D.不能对外融资 判断题

111.期权的买方在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进某种金融工具，同时必须履行该期权合约的义务。()

112.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。()

113.发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。() 114.股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。()

115.长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债都可作为可交割债券。()

116.华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准，一次发行”的方式发行。()

117.政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。() 118.认沽权证从性质上讲属于看跌期权。() 119.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。()

120.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。()

121.由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。()

122.道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。()

123.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。() 124.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。()

125.上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。()

126.发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。() 127.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。()

128.证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。()

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说综合文库易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷1(5)在线全文阅读。