易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷1(4)

A.投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资 B.最低注册资本额降低至人民币10万元

C.出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等 D.货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

71.人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约。 A.人民币资产 B.人民币本金 C.利率 D.人民币利息

72.下列表述正确的是()。

A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少 B.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局 D.当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨趋势 73.目前，我国证券公司的管理模式主要是()。 A.总部式 B.分公司式 C.单一式 D.结合式

74.基金管理人在遇到()时，有权暂停估值。

A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业

B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

C.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 75.证券投资者是()。

A.证券发行市场的重要组成部分 B.资金的需求者和证券的供应者

C.以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人 D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等 76.ADR通常有()形式。 A.市场交易 B.委托交易 C.场外交易 D.取消

77.股价平均数的种类有()。 A.简单算术股价平均数 B.加权股价平均数 C.修正股价平均数 D.指数平均数

78.证券公司主要业务包括()。 A.证券承销与保荐业务 B.担保业务

C.证券资产管理业务 D.证券投资咨询业务

79.保证公司债券的担保人可以是()。

A.政府

B.信誉好的银行 C.发行人自身 D.举债公司的母公司

80.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()的未来变化趋势。 A.利率 B.汇率 C.股价 D.利率政策

81.权证按基础资产分类，可分为()。 A.股权类权证 B.债权类权证 C.认购权证 D.其他权证

82.契约型基金的当事人有()。 A.基金管理人 B.基金承销人 C.基金托管人 D.基金投资人

83.场外交易市场的特点是()。

A.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛 B.交易制度通常采用做市商制度 C.信息披露要求较低

D.监管较为宽松

84.大宗交易系统可采取()方式进行，达成协议后提出成交申报。 A.报价 B.协商 C.询价 D.投标

85.关于上证红利指数，下列论述正确的是()。

A.由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成 B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C.以2004年12月31日为基日，基点1000点

D.每半年调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10% 86.股票发行的定价方式可以是()。 A.一般询价 B.上网竞价 C.累计投标询价 D.协商定价

87.股票收益的特点是()。 A.股息的来源是公司的税前利润 B.股票收益具有不确定性 C.股息的具体形式有多种

D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高 88.内幕交易的行为包括()。 A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖

89.根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。 A.证券公司 B.信托投资公司 C.证券投资咨询机构 D.证券清算、登记机构

90.完善证券公司内部控制应当贯彻()的原则，确保内部控制有效。 A.健全 B.合理 C.制衡 D.独立

91.依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A.有符合本法和《公司法》规定的章程

B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

92.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。 A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间还本付息

D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

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