易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷1

证券从业历年资格考试《证券市场基础》考前提分试卷1

单项选择题

1.一般来说，期限较长的债券，()，利率应该定得高一些。 A.流动性强，风险相对较小 B.流动性强，风险相对较大 C.流动性差，风险相对较小 D.流动性差，风险相对较大 2.资产证券化是()。

A.风险管理型创新的重要成果 B.增强流动型创新的重要成果 C.信用创造型创新的重要成果 D.股权创造型创新的重要成果

3.如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以()。 A.赚取协定价与市价的差额 B.赚取期权费

C.损失协定价与市价的差额 D.期权费

4.按照《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为()。 A.制定公司内部基本管理制度

B.制定公司的利润分配方案和弥补方案 C.决定公司内部管理机构的设置 D.发行公司债券作出决议

5.2006年6月，()与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。 A.东京证券交易所 B.多伦多证券交易所 C.悉尼期货交易所 D.纽约证券交易所

6.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投()票。 A.1100 B.110 C.11000 D.11

7.股票发行价格是指()。 A.股票在二级市场交易时的价格 B.股票在二级市场开盘交易时的价格

C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格 D.发行人路演时提出的价格

8.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为()。 A.有价证券 B.存托凭证 C.证券化产品 D.资产证券

9.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 A.信用风险 B.利率风险

C.政策风险 D.购买力风险

10.下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是()。 A.取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 B.标志着金融混业制度的终结

C.同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯蒂格尔法案》 D.推动了金融机构之间的并购重组

11.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为()。 A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.单位信托基金 D.集合基金

12.证券公司未经()批准，不得为客户提供融资融券服务。 A.中国证券业协会 B.交易所 C.中国证监会 D.中国人民银行

13.2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是()。 A.特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债

B.2007年8月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债

C.2007年9～12月，财政部通过银行间债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4.41%～4.69%之间

D.2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债

14.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为()，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。 A.3个月 B.6个月 C.10个月 D.12个月

15.期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行()。 A.每日限价制度 B.逐日盯市制度 C.限仓制度 D.保证金制度

16.关于证券市场信息披露的意义，下面说法错误的是()。 A.防止信息滥用 B.有利于价值判断 C.降低证券市场效率 D.防止不正当竞争

17.基金资产估值后确定的()，是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 A.基金总产值 B.基金资产总值 C.基金交易价格 D.基金份额净值

18.对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为()。 A.实值期权 B.虚值期权

C.平价期权 D.卖出期权

19.我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A.3% B.5% C.2% D.10%

20.()标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 A.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B.第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C.国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D.《证券法》正式颁布并实施 21.股票的内在价值是指()。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值

22.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

23.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开()。 A.股东年会

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