D.获取股票股利暂免纳税
47.契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。 A.公约原理 B.信托原理 C.代理原理 D.委托原理
48.证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。 A.上市公告书 B.上市协议书 C.上市章程 D.上市推荐书
49.下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是()。 A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B.存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 50.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()投资者。 A.企业
B.银行和非银行金融机构 C.个人 D.国外机构
51.债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。 A.债权 B.资金使用权
C.财产支配权 D.资产所有权
52.公司申请其股票上市应有()记录。 A.最近3年连续盈利 B.3年盈利 C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
53.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。 A.社保基金理事会 B.证券投资基金
C.中国证券投资者保护基金有限责任公司 D.中国证券登记结算机构
54.下列不属于股利政策的是()。 A.送股 B.派现 C.股份回购
D.资本公积金转增股本
55.我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。 A.12个月 B.24个月 C.6个月 D.3个月
56.外汇风险中最常见且最重要的风险是()。
A.商业性汇率风险 B.债务性风险 C.储备风险 D.结算风险
57.下列关于股票流动性的叙述，错误的是()。 A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标 D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
58.()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。 A.1790年5月17日 B.1792年5月17日 C.1793年5月17日 D.1817年5月17日
59.下列对股票定义的描述，不正确的是()。 A.股票是一种有价证券
B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
60.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。 A.纳税调整 B.负债调整 C.风险调整
D.资产调整 多项选择题
61.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有()。 A.公司财务状况 B.市值规模 C.交易活跃程度 D.行业代表性
62.下列关于资本证券的叙述，正确的是()。
A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B.银行证券属于资本证券 C.是有价证券的主要形式 D.狭义的有价证券即指资本证券
63.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。 A.市场利率下调，基金收益下降 B.市场利率上调，基金收益下降 C.市场利率上调，基金收益上升 D.市场利率下调，基金收益上升
64.衡量股票投资收益水平的指标主要有()。 A.股利收益率. B.持有期收益率 C.直接收益率
D.股份变动后持有期收益率 65.记名股票的特点包括()。 A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资 C.转让相对复杂或受限制 D.便于挂失，相对安全
66.以下关于派发股利的说法，正确的有()。
A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期 B.除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日
C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 D.派发日，即股利正式发放给股东的日期 67.下面选项中，()会影响期权价格。 A.协定价格与市场价格 B.权利期间 C.利率
D.基础资产价格的波动性 68.法定公积金来源有()。
A.公司投资于其他公司所获收益部分 B.股票发行溢价部分
C.每年从税后净利中按比例提存部分 D.公司资产重估增值部分
69.下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利规定的是()。 A.查阅公司章程
B.持有的股份可以依法转让 C.查阅股东名册
D.对公司的经营管理提出质询
70.下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是()。
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