基金合同（管理型）(4)

基金合同

的利益输送、关联交易及洗钱等情况，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资者声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本投资事项符合其业务决策程序的要求；基金投资者承诺其向基金管理人及/或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等信息和资料真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人及/或代理销售机构。基金投资者承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。

（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。

（三）基金托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，根据本合同约定安全保管基金资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证基金资产投资不受损失，不保证最低收益。

四、基金的基本情况

（一） 基金的名称：xxxx基金。 （二） 基金类别：私募证券投资基金。 （三）基金的运作方式：契约型开放式。

（四）基金的投资目标：本基金在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。

（五）基金的存续期限：自本基金成立之日起5年。本基金存续期限到期后，基金管理人和基金托管人协商一致，可延长本基金存续期限，并由基金管理人通过信函、电话、手机短信、电子邮件、网站公告等方式之一通知基金份额持有人。

（六）基金成立的最低资产要求：本基金成立时的初始资产净值不得低于100万元人民币。

（七）基金份额的面值：本基金份额的面值为1.00元，认购价格为1.00元/份。

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基金合同

本基金为均等份额，除本合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。

五、基金的成立与备案

（一）基金的成立

本基金的募集期(或称认购期、发行期)自基金份额发售之日起不得超过三个月。当本基金的募集金额符合本合同约定且基金份额持有人的人数符合《基金法》的规定时，基金管理人可以提前终止基金的募集。募集期限届满本基金不能成立的，本基金合同不生效。

1、募集期间的处理 （1）直销处理（如有）

本基金募集期内，基金投资者通过管理人直销渠道认购基金的，应将认购款划入如下募集账户：

账户名称：国泰君安证券股份有限公司基金运营外包募集专户 账号：【】

开户银行名称：招商银行上海分行静安寺支行 大额支付号：308290003054

募集账户的资金任何人不能动用。对募集账户的监控由基金管理人负责。基金投资者将委托资金划入本基金募集账户的汇出账户为投资者收益账户，基金管理人只能将募集账户中的资金定向划拨至该基金对应的托管账户（认购、申购时）以及投资者收益账户（分红、赎回时），募集账户的监管以管理人与国泰君安证券股份有限公司签署的相关协议为准。

本基金募集期结束后，管理人应根据认购结果，将募集账户募集资金划入基金托管账户。 （2）代销处理（如有）

本基金募集期内，基金投资者通过管理人委托的代理销售机构认购基金的，应将认购款划入代理销售机构指定的账户，或由代理销售机构根据投资者的认购指令从投资者账户中进行扣划。

本基金募集期结束后，代理销售机构根据认购结果，将代销资金从代理销售机构的基金销售结算专用账户划入基金托管账户。

2、募集期结束后的处理

本基金募集期结束后，基金托管人核实资金到账情况，并向基金管理人出具资金到账通

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基金合同

知书，基金即告成立。

基金募集期间认购资金利息在募集期结束时归入基金资产，利息金额以基金托管账户实际收到的为准。

基金管理人应于基金成立后及时发布基金成立通知。 （二）基金募集失败的处理方式

如果募集期限届满，本基金不能成立的，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、将托管人已盖章的基金合同及其他相关协议在基金募集期限届满后10日内如数原件返还托管人。未能如数返还的，应向托管人书面说明原因、去向并加盖公章。

（三）基金的备案

基金管理人在基金成立后20个工作日内，向基金业协会办理基金备案手续。

六、基金的认购、申购和赎回

（一）认购、申购和赎回的场所

本基金的销售机构为直销机构（基金管理人）及/或基金管理人委托的代理销售机构。管理人可以根据需要增加、变更代理销售机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的认购、申购和赎回。

（二）认购、申购和赎回的时间

基金投资者可在募集期内的工作日认购本基金。本基金自成立日起6个月内为封闭期，封闭期内不开放申购赎回；基金投资者可在本基金开放日申购、赎回本基金。本基金开放日（以下简称为T日或开放日）为封闭期结束之后的下一个月最后一个工作日及之后每季度最后一个工作日。基金管理人可根据基金运作需求增设临时开放日，具体以基金管理人公告为准。

（三）出资方式及认缴期限

基金投资者认购、申购本基金，以现金缴纳。

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基金合同

基金投资者认购本基金，应在募集期内将认购资金汇入基金管理人及/或代理销售机构指定账户；基金投资者通过基金管理人申购本基金的，应在T-4日至T日内进行申购预约登记，并将申购资金汇入本基金募集账户；基金份额持有人通过基金管理人赎回本基金的，应于T-9日至T-5日之间填写基金管理人提供的申请表进行赎回预约登记。基金投资者通过代理销售机构申购、赎回本基金的，应在开放日提交申购、赎回申请，不必进行预约登记。

（四）认购、申购和赎回的方式、价格及程序

1、基金投资者认购基金时，按照面值（人民币1.00元）为基准计算基金份额，申购则按当期开放日的基金份额净值计算申购份额。若开放日为期间，则当期开放日为基金投资者提交申购申请的开放日。

2、基金份额持有人赎回基金时，按照赎回当期开放日基金份额净值计算赎回金额，同时基金管理人按先进先出的原则，按基金投资者认购、申购基金份额的先后次序进行顺序赎回确认。

3、基金认购、申购采用金额申请的方式，基金赎回采用份额申请的方式。 （五）认购、申购和赎回申请的确认

认购、申购和赎回申请受理完成后，不得撤销。销售机构受理申请并不表示对该申请成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了申请。认购、申购和赎回申请的确认以份额登记机构的确认结果为准。

本基金的人数规模上限为200人，并按《暂行办法》第十三条的规定合并计算投资者人数。基金管理人在募集期的每个工作日可接受的人数限制内，按照“时间优先、金额优先”的原则确认有效认购申请。超出基金人数规模上限的认购申请为无效申请。

在正常情况下，份额登记机构在T+1日内对T日申购和赎回申请的有效性进行确认。若申购不成功，基金管理人应在T+2日起三十日内返还投资者已缴纳的款项。

基金份额持有人赎回申请确认后，基金管理人将在T＋5 日(包括T+5日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本合同有关条款处理。

（六）认购、申购和赎回的金额限制

基金投资者首次认购、申购金额应不低于100万元人民币，在开放日内追加申购的，追加金额应为10万元人民币的整数倍。

基金份额持有人赎回后持有的基金财产不得低于100万元，低于100万元时，基金管理人有权将该基金份额持有人所持份额做强制赎回处理。

（七）认购、申购和赎回的费率

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基金合同

1、认购、申购费率

本基金认购费率为0%、申购费率为0%。 2、赎回费率

本基金份额持有期限低于6个月的，赎回费率为0.5%，基金份额持有期在6个月及以上的赎回费率为0%。

（八）认购、申购份额与赎回金额的计算方式 1、认购份额计算

认购份额=认购金额/(1+认购费率)/面值。 认购费用=认购金额×认购费率/(1+认购费率)。 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)。

认购份额保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此带来的收益和损失归入基金财产。

2、申购份额计算

申购份额=申购金额/(1+申购费率)/申购价格。 申购费用=申购金额*申购费率/(1+申购费率)。 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)。

申购价格为当期开放日的基金份额净值。申购份额的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此带来的收益和损失归入基金财产。

3、赎回金额计算

如采用整体业绩报酬计提方式，则： 赎回金额=赎回份数×赎回价格-赎回费用。 如采用单个投资者单笔业绩报酬计提方式，则：

赎回金额=赎回份数×赎回价格-赎回费用-应计提业绩报酬。

赎回价格为当期开放日的基金份额净值。若开放日为期间，则当期开放日为基金份额持有人提交赎回申请的开放日。

赎回费用（如有）由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

赎回金额的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此带来的收益和损失归入基金财产。

（九）申购和赎回的预约申请方式

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