基金合同（管理型）(3)

基金合同

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资本基金的所有风险。本人／本机构作为投资者已详阅并充分理解风险揭示书及相关基金文件所提示的风险，并自愿承担由上述风险引致的全部后果。

[为充分提示风险，提请投资者将本段抄录在后。]

投资者抄录：

本人／本机构作为投资者已风险揭示书及相关基金文件所提示的风险，并

由上述风险引致的全部后果。

本人／本机构保证，本人／本机构是具有完全民事行为能力的自然人／法人或者依法成立的其他组织，并且符合法律法规及本基金合同中关于私募基金合格投资者的条件，是合格投资者。 投资者（自然人） （签字）： 或：投资者（机构）

（加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字）：

日期：年月日

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基金合同

目录

重要提示........................................................................................................................................... 0 风险揭示书....................................................................................................................................... 1 一、前言......................................................................................................................................... 11 二、释义......................................................................................................................................... 11 三、声明与承诺 ............................................................................................................................. 13 四、基金的基本情况 ..................................................................................................................... 14 五、基金的成立与备案 ................................................................................................................. 15 六、基金的认购、申购和赎回 ..................................................................................................... 16 七、当事人及权利义务 ................................................................................................................. 21 八、基金份额的登记 ..................................................................................................................... 26 九、基金的投资 ............................................................................................................................. 27 十、基金的财产 ............................................................................................................................. 29 十一、指令的发送、确认与执行 ................................................................................................. 32 十二、交易及清算交收安排 ......................................................................................................... 35 十三、越权交易处理 ..................................................................................................................... 37 十四、基金财产的估值和净值计算 ............................................................................................. 39 十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 46 十六、基金的收益分配 ................................................................................................................. 49 十七、报告义务 ............................................................................................................................. 50 十八、基金有关文件档案的保存 ................................................................................................. 51 十九、风险揭示 ............................................................................................................................. 51 二十、基金份额的发行、转让、非交易过户和冻结 ................................................................. 51 二十一、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................................. 53 二十二、基金管理人对基金托管人的业务核查 ......................................................................... 53 二十三、基金合同的成立、生效及签署 ..................................................................................... 54 二十四、基金合同的变更、终止 ................................................................................................. 55 二十五、基金托管人和基金管理人的更换 ................................................................................. 56 二十六、清算程序 ......................................................................................................................... 57 二十七、违约责任 ......................................................................................................................... 58 二十八、法律适用和争议的处理 ................................................................................................. 59 二十九、基金合同的效力 ............................................................................................................. 59 三十、其他事项 ............................................................................................................................. 60 附件一：投资监督事项表 ............................................................................................................. 63 附件二：划款指令授权通知 ......................................................................................................... 64

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一、前言

订立本合同的目的、依据和原则：

1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。

2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定。

3、订立本合同遵照基金份额持有人、基金管理人、基金托管人平等自愿、诚实信用的原则。

本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金合同的当事人按照《基金法》、《暂行办法》、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。

本基金按照中国现有法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：《XXXX基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充。 2、本基金：XXXX基金。

3、私募投资基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。

4、基金投资者：依法可以投资于私募投资基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募投资基金的其他投资者的合称。

5、基金管理人、管理人：XXXX基金管理有限公司。 6、基金托管人、托管人：国泰君安证券股份有限公司。

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7、基金份额持有人：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。 8、法律法规：指中国公布实施并现时有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。 9、中国证监会：中国证券监督管理委员会。

10、金融监管部门：指负责金融市场监管的机关和投资基金行业自律组织。

11、中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）：基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

12、运营服务机构：接受基金管理人委托，根据与其签订的金融外包服务协议中约定的服务范围，为本基金提供份额注册登记、基金估值等服务的机构，本基金的运营服务机构为国泰君安证券股份有限公司，签订的金融外包服务协议为《主经纪商综合金融服务协议》。

13、证券经纪机构：指管理人指定的证券经纪机构。 14、期货经纪机构：指管理人指定的期货经纪机构。

15、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 16、成立日：指达到基金合同约定的条件，本基金依法成立的日期。 17、开放日：基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的工作日。 18、销售机构：指基金管理人及/或基金管理人委托的代理销售机构。

19、T日：本基金在规定的时间内受理基金投资者申购、赎回等业务申请及其他与本基金有关的事项发生的日期。

20、T+n日：T日后的第n个工作日（n为整数），当n为负数时表示T日前的第n个工作日。

21、基金财产：基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。

22、托管资金专门账户：即托管资金账户，简称“托管账户”，是基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行专用结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。

23、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中登公司”）等相关机构的有关业务规则，由基金托管人为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。

24、证券交易资金账户：基金管理人或基金托管人为基金财产在证券经纪机构开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管账户建立一一对应

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关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。

25、期货账户：基金管理人或基金托管人为基金财产在期货经纪机构开立的期货保证金账户，用于基金财产期货交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及期货交易清算。期货保证金账户应与托管账户建立一一对应关系，由基金托管人通过银期转账的方式办理期货交易的出入金。

26、基金资产总值：本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、证券交易结算资金、期货保证金、各种应收款项及其他资产的价值总和。

27、基金资产净值：本基金资产总值减去负债后的价值。

28、基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。 29、基金资产估值：计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程。

30、募集期：指本基金的初始销售期限。 31、存续期：指本基金成立至清算之间的期限。

32、认购：指在募集期间，基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。 33、申购：指基金成立后，在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。

34、赎回：指基金成立后，在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。

35、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。该等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等，非因管理人、托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改或监管要求调整等情形。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致资金划付的网络中断、无法使用的情形，构成不可抗力事件。

三、声明与承诺

（一）基金投资者声明其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理

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