2012年9月证券从业考试证券交易真题及答案-中大网校(7)

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(59) :D

股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

(60) :B

新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。) (1) :A,B,C,D

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。

(2) :A,B,C

自营业务买卖的对象不包括B股。 (3) :A,C

证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。 (4) :A,C,D

内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

(5) :A,C,D

定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。

(6) :B,D

资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(7) :B,D

报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定;第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。 (8) :B,C

A选项，代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。

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D选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

(9) :A,B,D

债券质押式回购可以在上海证券交易所，深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。

(10) :A,B,C

D选项，权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。

(11) :A,B

证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

(12) :A,C,D

证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

(13) :A,B,C,D

上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

(14) :A,B,C

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

(15) :A,B,D

C选项，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。

(16) :A,B,C

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D选项，具有20家以上的营业部，且布局合理。

(17) :A,B,D

全国银行间债券回购参与者包括：

1.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。

2.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。

3.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

(18) :A,B,C,D

证券，保险，银行，信托等实行分业经营，分业管理。

(19) :A,B,D

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 (20) :A,B,C

交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。 (21) :A,B

C选项，在国家法定假日，交易所休市。

D选项，证券交易所可以调整交易时间。

(22) :A,C,D

B选项，最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。 (23) :A,D

A选项，禁止挪用客户的资金和账户，D选项，禁止侵占客户的国债兑付金。

(24) :A,B,D

C选项，委托买卖的价格由投资者决定，委托价格应为有效申报价格，委托不需要保证成交。

(25) :A,B,D

C选项，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

(26) :C,D

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对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

(27) :A,B

国债现券和可转换债券佣金起点为1元。

(28) :A,C

B股实行T+1回转交易，可转换债券实行T+0回转交易。

(29) :A,C

债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。

(30) :A,C,D

特别会员享有的权利有：列席证券交易所会员大会;向证券交易所提出相关建议;接受证券交易所提供的相关服务。(31) :B,C,D

封闭式基金通过证券交易所买卖。

(32) :B,C

证券交易所的设立和解散由国务院决定，证券交易所不决定证券交易的价格。

(33) :A,B,C

受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。

(34) :A,B,C,D

关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每个交易日9:20;9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00。

(35) :A,C

答案为AC

从买卖证券的数量来看，有整数委托和零数委托之分。

整数委托是指投资者委托经纪人买进或卖出的证券数量是以一个交易单位为起点或是一个交易单位的整数倍。

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零股委托是指委托买卖的证券数量不足一个交易单位。若以一手等于100股为一个交易单位，则1一99股便为零股。 一般规定，只有交易额达到一个交易单位或交易单位的整数倍，才允许进交易所内交易，零股则必需由经纪人凑齐为整数股后，才能进行交易。

(36) :A,B,C,D

《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

(37) :B,C,D

合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。

(38) :B,C,D

对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。

(39) :A,B,C

D选项错误。

(40) :A,B,C,D

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。) (1) :1

证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

(2) :0

证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。

(3) :1

债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。

(4) :1

定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库。

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