2012年9月证券从业考试证券交易真题及答案-中大网校(3)

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(52)下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。 A. 提高证券交易印花税标准

B. 在批准的营业场所之外接受客户委托 C. 为非上市公司提供股份转让服务 D. 挪用客户交易结算资金

(53)以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。 A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为单一客户办理大宗交易业务 C. 为客户办理专项资产管理业务

D. 为多个客户办理集合资产管理业务

(54)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（ ）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。 A. 中国人民银行 B. 结算银行 C. 中国证监会 D. 中国银监会

(55)下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ）。 A. 违反规定为客户开立账户 B. 假借客户名义买卖证券

C. 客户资金不足而接受其买入委托

D. 证券公司工作人员申报差错引起的风险

(56)新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。 A. 工作繁琐，效率低下

B. 一、二级市场不能平稳对接 C. 股价被操纵的可能性较大 D. 市场性不强

(57)深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。 A. 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 B. 自动托管，指定买卖，可以转托

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C. 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限 D. 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

(58)以下不属于金融期货风险控制制度的是（ ）。 A. 持仓限额制度 B. 实物交割制度 C. 价格限制制度 D. 保证金制度

(59)按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。 A. 中国证监会 B. 证券主承销商 C. 证券交易所

D. 证券登记结算公司

(60)新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。

A. 申报数量最多的一次申购 B. 第一次申购 C. 最后一次申购 D. 全部申购

二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)

(1)投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的（ ）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 A. 认购 B. 交易 C. 申购 D. 赎回

(2)证券经营机构自营业务买卖对象包括（ ）。 A. 认购权证

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B. 国债、公司或企业债 C. 证券投资基金 D. A、B股

(3)关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。

A. 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 B. 证券账户是证券公司为投资者开立的

C. 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益 D. 证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

(4)下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。 A. 上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

B. 持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动 C. 上市公司发生重大损失

D. 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

(5)定向资产管理合同一般包括（ ）。 A. 资产管理报酬的计算与支付方式 B. 客户的风险承受能力 C. 客户资产的数额

D. 投资目标和管理期限

(6)证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。 A. 业务人员具有证券从业资格 B. 业务人员具有硕士以上的学位

C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

(7)指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（ ）。 A. 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 B. 证券成交价格的形成由做市商决定

C. 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D. 投资者买卖证券都以做市商为对手

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(8)证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。 A. 各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五 B. 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份 C. 股份转让以“手”为单位，一手等于100股

D. 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

(9)目前，我国债券质押式回购交易可在（ ）进行。 A. 上海证券交易所 B. 深圳证券交易所 C. 场外交易市场

D. 全国银行间同业拆借中心

(10)关于权证行权的结算，下列表述正确的有（ ）。

A. 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券

B. 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金

C. 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

D. 权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

(11)证券经营机构自营买卖的对象（ ）。 A. 包括非上市证券 B. 包括上市证券 C. 仅限于非上市证券 D. 仅限于上市证券

(12)关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（ ）。 A. 证券交易有利于证券发行的顺利进行 B. 证券交易决定了证券发行的规模 C. 证券发行为证券交易提供了对象 D. 证券发行与证券交易相互促进

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(13)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ）。 A. 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

D. 投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

(14)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。

A. 证券代码

B. 当日累计成交金额

C. 实时最高五个价位买入申报和数量 D. 实时最高七个价位买入申报和数量

(15)关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（ ）。 A. 异常波动指标自复牌之日起重新计算

B. ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

C. 非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

D. 非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动

(16)根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。

A. 最近年度净资本不低于人民币5亿元 B. 最近年度净资产不低于人民币8亿元

C. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D. 具有15家以上的营业部，且布局合理

(17)全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（ ）。 A. 在中国境内具有法人资格的非金融机构 B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C. 外资银行驻华代表处

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