2012年9月证券从业考试证券交易真题及答案-中大网校(5)

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(8)证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（ ）

(9)在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（ ）

(10)标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。（ ）

(11)证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）

(12)证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。（ ）

(13)证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）

(14)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

(15)证券交易所本身不能决定证券交易价格。（ ）

(16)上海证券交易所不收取A股开户费。（ ）

(17)按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（ ）

(18)全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。（ ）。

(19)受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。（ ）

(20)为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。（ ）

(21)在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限

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代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（ ）

(22)ETF总份额不随申购、赎回而变动。（ ）

(23)可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）

(24)与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。（ ）

(25)根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。（ ）

(26)中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。（ ）

(27)证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（ ）

(28)境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（ ）

(29)我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（ ）

(30)中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（ ）

(31)目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（ ）

(32)收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。（ ）

(33)证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（ ）

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(34)在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。（ ）

(35)在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。

(36)根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。（ ）

(37)债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。（ ）

(38)银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。（ ）

(39)目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（ ）

(40)全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。（ ）

(41)关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。（ ）

(42)按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。（ ）

(43)融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。（ ）

(44)根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。（ ）

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(45)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）

(46)在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。（ ）

(47)在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。

(48)对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。（ ）

(49)集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

(50)配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（ ）

(51)代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（ ）

(52)在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。（ ）

(53)证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。（ ）

(54)全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（ ）

(55)根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。（ ）

(56)在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（ ）

(57)集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（ ）

(58)上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。（ ）

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(59)资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。（ ）

(60)证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。（ ）

答案和解析

一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) (1) :B

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。 (2) :A

证券经纪商 时间优先、客户优先 证券交易所 价格优先、时间优先 （本解析由 (4) :D

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

(5) :C

客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

(6) :A

目前我国基金交易免收过户费。

(7) :A

客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。

(8) :C

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