《金融市场基础知识》 2016年9月真题精选(4)

II.调节价格的能力 III.产品售价 IV.产品需求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 影响公司经营风险的因素主要有：（1）产品需求。（2）产品售价。（3）产品成本。（4）调节价格的能力。（5）固定成本的比重。 本题 1 分 第6题

按照不同的发行本位，国债可以分为（）。 I.赤字国债 II.实物国债 III.特种国债 IV.货币国债 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 按照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 本题 1 分 第7题

金融期货的主要交易制度包括（）。 I.集中交易制度 II.限仓制度

III.大户报告制度

IV.每日价格波动限制及断路器规则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 金融期货的主要交易制度包括：（1）集中交易制度。（2）标准化的期货合约和对冲机制。（3）保证金制度。（4）结算所和无负债结算制度。（5）限仓制度。（6）大户报告制度。（7）每日价格波动限制及断路器规则。（8）强行平仓制度。（9）强制减仓制度。 本题 1 分 第8题

下列关于欧洲债券的说法中，正确的是（）。

I.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

II.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 III.投资者的利息收入免缴所得税

IV.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 本题 1 分 第9题

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（）。 I.互换和期权 II.投资合同 III.期货合同 IV.远期合同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。 本题 1 分 第10题

金融债券发行的目的是（）。 I.增强负债的稳定

II.缓解短期资金周转不灵 III.获得长期资金来源 IV.扩大资产业务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 金融债券是银行等金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券，是表明债务、债权关系的一种凭证。金融债券的发行目的有：（1）增强负债的稳定。（2）获得长期资金来源。（3）扩大资产业务。 本题 1 分 第11题

封闭式基金与开放式基金的区别是（）。 I.期限不同

II.发行规模限制不同

III.基金份额的交易价格计算标准不同 IV.投资策略不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（1）期限不同。（2）发行规模限制不同。（3）基金份额交易方式不同。（4）基金份额的交易价格计算标准不同。（5）基金份额资产净值公布的时间不同。（6）交易费用不同。（7）投资策略不同。 本题 1 分 第12题

中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。 Ⅰ.票据再贴现 Ⅱ.票据再质押 Ⅲ.抵押再贷款 Ⅳ.票据再抵押 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 中央银行主要通过票据再贴现、票据再抵押为商业银行充当最后贷款人。 本题 1 分 第13题

下列选项中，属于证券服务机构的有（）。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所

Ⅳ.投资咨询机构 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。 本题 1 分 第14题

证券交易所的组织形式大致可以分为（）。 Ⅰ.股份制 Ⅱ.公司制 Ⅲ.合伙制 Ⅳ.会员制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。 本题 1 分 第15题

股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。 Ⅰ.资产收益权

Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权 Ⅲ.重大决策权 Ⅳ.选择管理者权 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。 本题 1 分 第16题

宏观经济对股票价格影响的特点是（）。 Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深

Ⅲ.作用机制复杂

Ⅳ.导致股价波动幅度较大 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。 本题 1 分 第17题

通过（）可以计算基金资产净值。 Ⅰ.基金负债 Ⅱ.基金资产总值 Ⅱ.基金份额总值 Ⅳ.基金份额净值 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 基金资产净值=基金资产总值-基金负债。 本题 1 分 第18题

一般性货币政策工具包括（）。 Ⅰ.存款准备金政策 Ⅱ.再贴现政策 Ⅲ.公开市场业务 Ⅳ.消费者信用控制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 第Ⅳ项属于选择性货币政策工具。 本题 1 分 第19题

记账式国债的承销程序包括（）。 Ⅰ.招标发行 Ⅱ.远程投标 Ⅲ.债券托管

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