《金融市场基础知识》 2016年9月真题精选(3)

D.注册资本 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 本题 1 分 第39题

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。 A.证券代销 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 本题 1 分 第40题

股票账面价值又称为（）。 A.股票净值 B.净收益 C.股票面值

D.股票内在价值 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。 本题 1 分 第41题

股票是一种资本证券，它属于（）。 A.实物资本 B.真实资本 C.虚拟资本 D.风险资本 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。 本题 1 分 第42题

下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。 A.信用好，承兑性强 B.支付需要有特定条件

C.流通性强，灵活性高 D.节约资金成本 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 银行承兑汇票是商业汇票的一种，是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。 本题 1 分 第43题

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（）。 A.非累积优先股票 B.非参与优先股票 C.可赎回优先股票

D.股息率固定优先股票 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 本题 1 分 第44题

H股、N股、S股等属于（）。 A.社会公众股 B.境内上市外资股 C.境外上市外资股 D.红筹股

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。 本题 1 分 第45题

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。 A.增值税 B.佣金 C.过户费 D.印花税

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。 本题 1 分 第46题

（）负责受理短期融资券的发行注册。 A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会 C.中国人民银行 D.商务部

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。 本题 1 分 第47题

股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。 A.公司总资产/发行的普通股票总数

B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数

C.（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数 D.（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。每股账面价值是以公司净资产减去优先股账面价值后，除以发行在外的普通股票的股数求得的。在没有优先股的情况下，每股账面价值就是公司净资产与发行在外的普通股股数的比值。 本题 1 分 第48题

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。 A.国际债券 B.亚洲债券 C.外国债券 D.欧洲债券 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 本题 1 分 第49题

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。 A.1 B.2 C.3 D.5

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券

有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 本题 1 分 第50题

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）。 A.跨期性 B.期限性 C.联动性

D.不确定性或高风险性 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。 本题 1 分 二、组合型选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求） 第1题

证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。 I.客户身份识别制度

II.大额交易和可疑交易报告制度 III.信息披露制度 IV.交易记录保存制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。 本题 1 分 第2题

系统风险又称为（）。 I.可分散风险 II.不可分散风险 III.不可回避风险 IV.交换风险 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给

投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。 本题 1 分 第3题

下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。 I.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

II.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

III.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 IV.股票拆细是将若干股股票合并为1股 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。股票分割又称“拆股”“拆细”，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称“并股”，是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。 本题 1 分 第4题

金融期货交易与普通远期交易的区别是（）。 I.交易场所和交易组织形式不同 II.交易的监管程度不同

III.金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性 IV.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间也存在以下区别：（1）交易场所和交易组织形式不同。（2）交易的监管程度不同。（3）金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定，具有较大的灵活性。（4）保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。 本题 1 分 第5题

影响公司经营风险的因素主要有（）。 I.产品成本

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