《金融市场基础知识》 2016年9月真题精选(2)

B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托

C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托

D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类：根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。 本题 1 分 第20题

深圳证券账户T日开立，（）即可用于交易。 A.T+3 B.T+1 C.T+2 D.T

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。 本题 1 分 第21题

有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。 A.红利 B.市场价差 C.股息 D.利息

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 各投资者的目的各不相同，有些意在长期投资，以获取高于银行利息的收益，或意在参与股份公司的经营管理；有些则企图投机，通过买卖证券时机的选择，以赚取市场价差。 本题 1 分 第22题

港股通总额账户可用余额计算公式为（）。

A.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 C.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 D.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 港股通总额度可用余额的计算公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。 本题 1 分 第23题

在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是（）。 A.资产证券化和杠杆 B.证券援助太少 C.企业并购和扩张 D.金融监管太严 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的根源是由于相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。 本题 1 分 第24题

公司制证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。 A.公益 B.营利 C.非营利 D.交易

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。 本题 1 分 第25题

下列属于短期金融资产市场的是（）。 A.资本市场 B.货币市场 C.股票市场 D.债券市场 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 货币市场通常又称为短期金融资产市场，是以期限在1年以内的短期资金为交易对象的市场，属于短期金融市场的一种。 本题 1 分 第26题

中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。 A.企业法人 B.社会团体法人 C.事业单位法人 D.公益法人 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 中国证券业协会（SAC），是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。 本题 1 分

第27题

资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。 A.30 B.10 C.40 D.20

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一为，具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。 本题 1 分 第28题 （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司 C.中国证券业协会 D.中国证券交易所 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 中国证券监督管理委员会负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。 本题 1 分 第29题

（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A.机构投资者 B.证券公司 C.公募基金 D.私募基金 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。 本题 1 分 第30题

欧洲货币市场是指非居民之间以（）为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。 A.银行 B.保险公司 C.基金公司 D.券商

【正确答案】 A

【你的答案】 【答案解析】 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场，又可以称为离岸金融市场。 本题 1 分 第31题

证券公司向客户融资融券，应收取证券交易保证金，以（）充抵。 A.收益凭证 B.外汇 C.期货 D.证券

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵。 本题 1 分 第32题

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在（）的要求上。 A.所持股份多少 B.股东义务 C.经济利益 D.股权大小 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。 本题 1 分 第33题

设立证券市场的目的是为了（）。 A.提高GDP

B.加快商品销售速度

C.解决资本供求矛盾和流动性 D.提高商品质量 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券交易的目的是为了实现投资收益，或为了筹集资金。证券市场是指证券发行的买卖的场所，其实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动而产生的市场。 本题 1 分 第34题

投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及变动情况。 A.银行账户 B.证券账户 C.交收账户 D.投资账户

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 投资者在从事证券交易之前,必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。 本题 1 分 第35题

证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 本题 1 分 第36题

创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。 A.发行在外的总股本数 B.可回收股本数 C.可流通股本数 D.剩余股本数 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 创业板指数以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算。 本题 1 分 第37题

基金管理人与托管人之间是（）关系。 A.相互依赖 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。 本题 1 分 第38题

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。 A.净资本 B.固定资本 C.流动资本

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