《金融市场基础知识》 2016年9月真题精选

《金融市场基础知识》 2016年9月真题精选

一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求） 第1题

我国A股账户不可用于买卖（）。 A.上市基金 B.债券

C.人民币普通股票 D.B股

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。 本题 1 分 第2题

报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（）。 A.订单驱动市场 B.竞价市场 C.经济商市场 D.做市商市场 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。 本题 1 分 第3题

无面额股票的价值与公司净资产（）。 A.相等

B.同方向变化 C.无关

D.反方向变化 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。公司净资产和预期未来收益增加，每股价值上升；反之，公司净资产和预期未来收益减少，每股价值下降。 本题 1 分 第4题

全国中小企业股份转让系统又称（）。 A.新三板 B.二板市场 C.创业板

D.中小企业板 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 全国中小企业股份转让系统（简称“全国股份转让系统”）俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。 本题 1 分 第5题

关于简单算术股价平均数的表述，下列说法错误的是（）。 A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 B.简单算术股价平均数的优点是计算简便

C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

D.在计算时考虑了权数 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 简单算术股价平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点：第一，发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；第二，在计算时没有考虑权数。 本题 1 分 第6题

申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。 A.300 B.200 C.50 D.100

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应有100万元人民币以上的注册资本。 本题 1 分 第7题

证券投资者可分为（）两大类。 A.政府机构和金融机构 B.机构投资者和个人投资者

C.企事业法人机构和各类基金公司

D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 总的来说，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。 本题 1 分 第8题

下列属于国有股权组成部分的是（）。 A.社会公众股

B.国家股 C.法人股 D.外资股

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 国家股是国有股权的一个组成部分（国有股权的另一组成部分是国有法人股）。 本题 1 分 第9题

负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。 A.证券交易所

B.国家技术监督管理局 C.中国证监会

D.中国证券业协会 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。 本题 1 分 第10题

引起股市周期变动的根本原因是（）。 A.投资周期波动 B.对外贸易波动 C.经济政策变动 D.经济周期循环 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势。 本题 1 分 第11题

累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。 A.历年 B.上一年 C.下一年 D.当年

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 累积优先股是指历年股息累积发放的优先股。股份公司发行累积优先股的目的主要是保障优先股股东的收益不因公司营利状况的波动而减少。 本题 1 分 第12题

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30%

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。 本题 1 分 第13题

下列不属于创业板市场功能的是（）。 A.承担风险资本的退出窗口作用 B.促进产业升级 C.优化资源配置

D.有“宏观经济晴雨表”之称 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 本题 1 分 第14题

在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A.贷款 B.租金 C.分红 D.股权

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过租金的方式全部收回。 本题 1 分 第15题

在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币（）亿元的条件。 A.1 B.3 C.5 D.2

【正确答案】 A

【你的答案】 【答案解析】 为了满足各类私募产品报价转让交易的复杂性，报价系统进行了多项流程创新，比如舍弃传统的会员制，改用参与人制度。所谓参与人制度，主要是指最近一期经审计净资产不少于人民币500万元、或管理资产不少于人民币1亿元的合规金融机构与企业，可以作为报价系统参与人进行投资、创设产品发行、产品展示与代理交易等。 本题 1 分 第16题

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）制定。 A.国务院证券监督管理机构 B.商务部

C.中国人民银行 D.中国证券业协会 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 本题 1 分 第17题

相对普通股而言，优先股的特征不包括（）。 A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.具有优先认股权 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 优先股的特征有：（1）股息率固定。（2）股息分派优先。（3）剩余资产分配优先。（4）一般无表决权。 本题 1 分 第18题

关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。 A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰ B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收；然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算；最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。 本题 1 分 第19题

关于委托指令的分类，说法错误的是（）。

A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托

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