2016春中央电大公共政策概论期末复习指导(3)

以使政权得以运作的规则体系，它具有权威性、阶级性、党派性的特征。 四、简答题

1．现阶段我国经济社会环境的主要特征。

我国的经济社会环境的主要特征主要有四个。（1）生产力发展很快，综合国力显著增强，市场经济体制继续完善；

（2）经济结构矛盾突出，经济增长方式逐渐由粗放转向集约；（3）不均衡的经济社会二元结构仍然较为突出；（4）新型社会阶层不断出现，社会各阶层、集团的利益分化加剧。

2．政治法律环境的内容。 具体包括三个层面。

（1）既有的规范性法律政策体系，如宪法、基本法律、行政法规、行政规章、国家政策等。这些因素规定并保障了公共政策系统中权力和资源的分配，保证了公共政策系统运行的协调性、规范性和科学性，同时影响新政策的原则方向。

（2）涉及实际政治权力分配的国家政权制度，如整体制度、国家结构形式、议会制度、政党制度、选举制度、舆论控制制度、决策制度等。它会在很大程度上影响决策主体的构成、民众参与决策的机会及深度，也会影响政府决策内容的偏好。

（3）国内政治形势及特定时期的政治人物。任何国家及政府在特定的时期都有其特定的奋斗目标。

3．国际政策环境的主要趋势和特点。

国际政策环境的主要趋势和特点有三个，即全球化、信息化和知识化。

（l）全球化。全球化通常是指国与国之间的界限和各国制度的差异界限趋于模糊甚至消失。它是以市场化与信息化为基础，不以任何国家、任何人的意志为转移的历史发展进程。（2）信息化。信息化与全球化相互交织，推动着全球产业分工深化和经济结构调整，重塑着全球经济竞争的格局。信息化的一个重要表现就是近年来电子政务的发展。

（3）知识化，是指知识作为一种生产要素和资源，被人们吸收、创新，转化利用，从而提高个人素质，改变生产生活方式，促进生产力发展的历史过程。知识化是经济发展的基础，而经济则又成为知识化的重要载体。

4．如何理解全球化。

（l）全球化是经济全球化的过程。

（2）全球化是与信息化和知识化相伴相成的过程。 （3）全球化是国际主体参与全球事务的过程。 （4）全球化是文化相互冲击、融合的过程。 五、论述题

试论述政策环境与公共政策的互动关系。

公共政策与政策环境之间是一种辩证统一的关系，两者相互联系、相互依存、相互影响、相互作用。政策环境是政策赖以产生和发展的先决条件，决定和制约着政策的特性和功能，居主导地位。换句话说，公共政策环境必须适应政策环境，有什么样的政策环境，就必然有什么样的公共政策。反之，公共政策对政策环境也具有一定程度的反作用，它在适应政策环境的前提下，又可以能动地利用和改造政策环境。 1．政策环境对公共政策的影响

在政策制定过程中，政策主体首先要实事求是地认识环境、把握环境，并了解各种优势和弊端，预测政策实施的可行性和政策运行过程中可能遇到的各种问题，尊重和适应政策环境。可以说，政策环境对于政策的基础性影响是全方位的，有时甚至可以说是决定性的。一般来说，政策环境的现实需要是政策制定的前提，政策环境的J胜质决定了政策的性质，而政策环境的发展变化也必然导致公共政策的发展变化。 （1）自然地理环境对公共政策的影响。自然地理环境与公共政策有着紧密的联系，影响着公共政策的内容与方向，为公共政策提供了必要的物质条件和可能的选择空间。在一定层面上，我们可以说自然地理环境是公共政策的前提条件。

（2）经济社会环境对公共政策的影响。经济社会环境对公共决策的影响是立体式的，贯穿于公共决策的始终。经济社会环境是公共政策制定的基础，同时又影响和制约着公共政策的制定与实施。经济社会环境是人类生存和生活的最基本的环境条件，同时也为公共决策提供了必要的物质条件，公共政策主体总是依据本国、本地区的经济状况、利益矛盾、资源分配等因素来制定和推行适当的公共政策。因此，政府要想制定出合理的政策方案，并使其取得预期效果，首要的和根本的一条就是从本国或本地的实际情况尤其是社会经济发展的现实出发。可以说，经济社会环境是一国或地区的公共决策的最重要的依据。

（3）政治法律环境对公共政策的影响。在政治法律环境中，对公共政策直接影响最强的是政治制度。政治制度规定了公共政策主体的政治地位及决策的运行程序，规定着社会种利益要求进人政策议程的途径和方式。不同的政治制度对公共决策权力作不同分配，规定着不同的实际决策机构，采用着不同的决策程序。政治法律环境同时影响了公共政策的合法化程度。公共政策的合法化程度取决于两个因素，一是公共决策本身的合法性；二是公共政策所处的政治法律环境的法制化状况。只有两个条件都满足了，公共政策的合法化程度才能得到切实有效的保障。（4）文化环境对公共政策的影响。文化环境贯穿于公共政策全过程，在不同程度上影响着公共政策问题的提出，决定着公共政策执行的认同感和执行效力，构成政策评价所依据的重要标准。文化环境，特别是政治文化环境，为公共政策的制定提供了强大的智力支持，为公共政策的执行提供了必要的精神动力，也是政策评估的重要依据。（5）国际政策环境对公共政策的影响。一般来说，国际政策环境对公共政策的影响主要体现在三个方‘面：国际政策环境的变化开辟了全新的公共政策领域；国际政策环境导致了公共政策主体的国际化；国际政策环境对公共政策的价值选择产生了重要影响。在既充满机遇，又潜伏危机的国际环境中，各国政府在制定和实施公共政策时，一方面需要强化国际合作的政策途径，通过双边、多边合作发展自己；另一方面也要善于利用国际规则，依靠实力参与竞争，在竞争中实现合作与双赢。

2．公共政策对政策环境的反作用

政策环境在决定和制约公共政策的同时，也受到公共政策对其产生的能动反作用。公共政策系统是一个不可分割的有机整体，从实质上来讲，该系统就是“适应环境、利用环境、改造环境”的全过程，它通过不断调整来实现与环境的功能藕合，同时通过自身的特性来影响环境的优化提升。制定公共政策，就是为了正确认识和合理发挥这种能动作用，充分利用政策环境中的有利因素，抑制不利因素，以适度改造环境，达成既定目标。比如，改革开放以来，各级政府通过一系列公共政策，转变职能，界定产权，通过对经济社会利益的权威性分配和再分配，建立现代企业制度，释放了企业生产力，重塑了经济社会环境，为市场经济的发展提供了条件。

当然，公共政策对于政策环境的反作用是一把“双刃剑”。如果运用得当，就能达到改善政策环境的目的，使政策环境不断得到优化，按照公共政策的目标区发展，产生积极影响；反之，就会使政策环境不断恶化，成为政策环境健康发展的羁绊，产生消极影响。所以，不能过分地、随意地强调公共政策对政策环境的反作用，必须遵循客观规律，顺应历史潮流，依靠科学的方法来进行决策；必须从系统的角度，考虑环境因素之间的关系，最大限度地控制冲突与混乱，促进有序、和谐发展。

第五章公共政策工具 一、单项选择题

1．荷兰经济学家（D．科臣）是最早试图对政策工具加以分类的学者。 2．第三部门研究的一个核心课题是（A．公共责任）。

3.（C．管制）是指政府通过一系列行政管理过程（通常由特别指定的管制机构来执行），要求或者禁止个人和机构的大部分私人活动与行为的一个过程（或一种活动）。 4．首选的政策工具是（B．自愿（自主）性工具）。

5．政策制定者希望通过政策实施所达到的效果指的是（C．政策目标）。 6．《公共管理导论》这本书的作者是（A欧文·E·休斯）。

二、多项选择题

1．麦克唐奈和艾莫尔根据政策工具所欲求的目标，将政策工具分为（A．命令型工具B．激励型工具C．能力建设型工具D．系统变迁型工具）。

2．萨拉蒙认为第三部门（公益机构）志愿失灵的主要表现是（A．慈善不足B．慈善活动的狭隘性C．慈善组织的家长作风D．慈善组织的业余性）。

3．加拿大学者迈克尔·豪利特和M·拉米什根据在提供公共物品和服务的过程中政府介人程度的大小将公共政策工具分为（B．自愿（自主）性工具C．强制性工具D．字昆合性工具）。 4．我国学者将政策工具分为（A．市场化工具B．工商管理技术C．社会化工具）。

5．家庭与社区作为一种政策工具的缺点是（A．通常无法解决复杂的经济问题C．规模经济效应要求由政府集中提供公共服务D．依赖家庭与社区这类政策工具来解决问题是不公正平的一 、不公平的） 三、名词解释

1．志愿失灵是指大部分现实问题严重限制、制约了志愿者组织的有效性。志愿者组织对许多经济与社会问题的解决是不适用的。在实践中，最大的志愿组织可能蜕变为官僚组织而与政府组织趋同，这将使其效率和效力大扣一折扣，即出现志愿失灵。

2．政府管制是指政府通过一系列行政管理过程（通常由特别指定的管制机构来执行），要求或者禁止个人和机构的大部分私人活动与行为的一个过程（或一种活动）。

3．混合型工具结合了自主性工具和强制性工具的特征，它们允许政府对非政府行为主体的决策进行不同程度的千预，但仍由私人主体做最终决策。

4．补贴是指由政府或由政府指令的个人、公司或组织给予其他个人、公司和组织的各种形式的财政转移。转移的目的是资助一项预期的活动，从而影响社会行为主体对不同备选方案成本与收益的估计。5．国家治理能力主要是指国家作为政策主体，影响社会行为者的组织能力。 四、简答题

1．政策工具的作用。

政策工具是实现政策目标的手段。政策方案只有通过适当的政策工具才能得到有效的执行，从而达到政策设计的理想状态。它是连接目标和结果的桥梁，是将政策目标转化为具体行动的路径和机制。（1）政策工具是实现政策目标的基本途径（2）政策工具是完成政策执行的基础手段（3）政策工具是进行政府重塑的核心要点2．政策工具的特征。 （l）自愿（自主）性工具

自愿性工具的核心特征是：它很少或几乎没有政府干预的作用。相反，它在自主治理的基础上完成预定任务。由于自愿性工具既具有成本低、效益高的特点，又与个人自由的文化准则相一致，并能维系家庭与社区的关系，所以它被定为首选的政策工具。（2）强制性工具

强制性工具也叫指令性工具，它控制或者指导目标群体的行动。政府依靠其统治权威，可以指示公民个人与私营企业进行某些活动，也可以建立由政府控制的公共企业来履行其功能，或者通过官僚机构直接提供物品和服务。这些是高度强制的工具，被允许在宪法和法律界限内剥夺或者限定目标群体的全部或部分自由决定权。（3）混合性工具

混合性工具结合了自主性工具和强制性工具的特征，它们允许政府对非政府行为主体的决策进行不同程度的干预，但仍由私人主体做最终决策。

3．第三部门（公益机构）志愿失灵的主要表现。（1）慈善不足：公益活动所需要的开支与能募集到的资金之间存在巨大缺口。

（2）慈善活动的狭隘性：公益活动受益对象往往只是某些特定的社会群体。

（3）慈善组织的家长作风：公益机构的服务对象属于弱势群体，容易助长慈善组织董事会成员的家长作风。

（4）慈善组织的业余性：慈善机构中的多数志愿者都没有受过工作培训，普遍缺乏专业知识。 4．公益机构监督困难的主要原因。

（1）公益机构产出的质与量难以测定和度量 （2）公益机构服务的间接性

（3）监督主体方面的缺陷 （4）监督机制制度化不足 5．影响政策工具选择的因素。 （l）政策目标

政策目标是政策制定者希望通过政策实施所达到的效果。政策目标为政策工具规定了方向，为判断政策工具的有效性提供了评判标准。在进行政策工具选择时，必须考虑到政策目标。 （2）政策工具自身的特征

每种工具都有其优缺点及适用范围。每种工具都会适用于某些情况，也会不适用于某些情况。选择工具时要将其优缺点都考虑在内，以避免对工具的滥用。 （3）公共政策主客体关系

豪利特和拉米什使用两个相互联系的变量―国家治理能力和政策子系统的复杂程度，建立了政策工具选择的模型。

（4）政策工具选择的环境

政策工具选择的环境是指影响政策工具选择的生态环境或社会背景，这些环境因素包括执行组织、目标团体、过往使用的工具、其他工具及政策领域的其他特征。 （5）意识形态和价值观

意识形态是一个信仰的体系，不同的意识形态倾向于使用不同的政策工具。就西方国家来说，其政策工具的选择有着明显的意识形态特征。 （6）资源因素

政策工具的选择受制度资源、经济资源和法律资源的限制。 五、论述题

试论述新政策工具在我国的应用。

1．新政策工具在我国政府治理中的应用随着市场经济的不断成熟、公民社会的逐步壮大、行政改革的日益深化特别是政府职能的持续转变，我国政府管理实践模式和理论体系都巫待进一步创新。引人“新政策工具”，转变管理方式，将成为我国21世纪行政管理改革与发展的一个基本趋势。（1）市场化进程加速。随着市场化进程的加速，我国公共管理尤其是政府管理的某些部门和领域已尝试引人市场竞争机制，如政府采购制度、公共工程的招标投标、土地的有偿使用、营业执照的拍卖等；同时，目标管理、绩效评价、全面质量管理、合同聘任制、社会服务承诺制等工商管理技术也逐步在公共部门的管理中得到推行。（2）第三领域兴起。20世纪90年代以来，第三领域在我国兴起，并在消除贫困、农村发展、教育、卫生保健、妇女儿童保护、娠济救灾、生态保护等方面扮演了不可或缺的重要角色。积极培育第三领域，并发挥它们的作用，是非常有必要的。

2．新政策工具在我国应用的实际效应

首先，新政策工具的运用大大提高了政府的服务质量和工作效率。例如，在政府行政管理中，重视投人和产出，讲求成本核算，降低管理成本；提高公务员的服务意识，以满足公民的需求为施政目标；注意发挥市场机制的作用和授权；采用创新的政策与管理，打破结构惯性，活化公务员思维，达到管理的目标等。 其次，新政策工具的运用将竞争机制引人，提高了市场的竞争活力，打破了政府独家提供公共服务的垄断地位。尤其体现在对公共产品及公共服务实行公开竞标这一方面（例如在具有自然垄断性质的基础设施产业中），改变了我国长期以来在基础设施建设中存在的“瓶颈”现象。这有利于形成公共服务供给的竞争机制，提高公共服务的有效供给，从而产生更好的经济效益和社会效益。最后，培育非政府组织和社区自治，力所能及地分担部分政府职能，以减轻政府的负担。它们远比政府清楚地了解自己所在部位及某一阶段社会肌体的特定需求，在为公众排忧解难时也远比政府及时、有效、低成本，被称为政府的“替补者”。 3．新政策工具的运用需要注意的问题

首先，必须立足国情选择使用。各国国情不同，价值偏好不同，对新政策工具的选择和应用也不完全相同。任何理论、方法的引进都要与本国实际相结合；并不是每一种新政策工具都适合我国国情，不能盲目引进。

其次，要弄清每种新政策工具的应用机制、条件和范围。每一种新政策工具都存在不足之处，因此，在应

用于公共管理时，应弄清其机制、条件和范围，在实践中使其优化。

最后，要加强政府的监督监管职能。把政府公共服务职能通过民营化、承包、出租、委托代理等形式交给非公有部门来履行，是我国行政改革的方式之一。但各竞争主体的监督制约保障机制缺位，易导致各竞争主体行为失范，而一个缺乏有效监督制约机制的组织，难以保证其自身的健康和行为的高效。

政策丁具的选择关键的是要关注环境和人的因素，研究和分析各个影响因素的变化和发展，并针对政策目标选择正确的政策工具，只有这样才能避免或减少政策失败的可能性，提高政策目标的实现程度。

第六章

公共政策问题建构 一、单项选择题

1．将公共政策分析称作“问题分析之学”的是学者（D．威廉·邓恩）。 2.“问题界定之父”是学者（B．德瑞）

3．公共政策问题的论证中政策问题的（B．小论证）是政策问题的最低层次。 4．卡尔·帕顿和大卫·沙维奇在（A．《公共政策分析和规划的初步方法》）一书中提出了确定问题边界的便捷计算方法。

5.（B．政策议程）的建立是社会问题转化为政策问题的关键一步。 6．由负责政策制定的具体组织来进行的是（A．功能论证）。 二、多项选择题

1．威廉·N·邓恩从政策问题的结构角度把政策问题划分为（B．结构优良C．结构适度D．结构不良）。 2．公共政策问题构建的步骤包括（A．以“问题感知”体悟“问题情境”B．以“问题搜索”认定“元问题”C．以“问题界定”发现“实质问题”D．以“问题陈述”建立“正式问题”）。

3．美国学者詹姆斯·E·安德森提出的推动社会问题加速进人政策议程的触发机制包括（A．政治领导者B．危机事件C．抗议活动D．传媒曝光）。

4．政府认同社会问题并使其成为公共政策问题的条件（B．属于政府职能权限范围内的事务C．属于政府能力范围内的事务）。

5．层次分析的技术可以帮助分析者分清楚的原因包括（A．可能的原因B．似然的原因C．受控的原因）。 三、名词解释

1．公共政策问题是指基于特定的社会问题，由政府列人政策议程并采取行动，通过公共行为希望实现或解决的问题。

2．类别分析是一种澄清概念的技术，这些概念用来界定问题情境，并对其进行分类。在感知问题情境的过程中，分析者必须对他们的经验进行分类。即使是对问题情境作最简单的叙述，也必须以经过归纳整理后形成的经验分类为基础。

3综摄法是指对类似性的广泛研究，它有助于分析者在构造政策问题时创造性地运用类比方法。综摄法基于这样的假定，即对于问题之间相同或相似关系的认识将极大地增进分析者解决问题的技艺。

4．头脑风暴法又称脑力激荡术、激智术、脑力激发术等。该方法是指基于一定数目的人员，尤其是相关的专家学者或利益当事者，从不同角度讨论相关的政策问题，在短时间内激发大量新构想的方法。

5．正式议程（FormalAgenda）又称为政府议程（GovernmentalAgenda)，科布和爱尔德认为，正式议程是由那些引起公共官员密切而又积极关注的问题组成的。政府议程是行动的程序，是决策机关和人员对有关问题，依照特定程序予以解决的实际活动过程。 四、简答题

1．对公共政策分析者而言，重视并掌握结构不良的政策问题的原因。

（l）结构不良的政策问题体现了社会价值的冲突性―一个社会中，经常同时存在着不同的社会价值； （2）政策制定者通常倾向于按照自己的价值系统去制定政策，而常常忽略整体社会的偏好；

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