证券投资学第2章考试重点题库(2)

A 美国 B 日本 C 英国 D 荷兰 答案：A

24．我国发展证券市场的八字方针中______是核心。 A 法制 B 监管 C 自律 D 规范 答案：D

25．我国的股票发行实行______。

A核准制 B 注册制 C 审批制 D 登记制 答案：A

26．我国对证券经营机构的管理实行________。

A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 审批制 答案：D

27．以下关于自律组织的表述不正确的是______。

A 一般实行会员制 B 对会员公司每年进行一次例行检查

C 对会员的日常业务活动进行监管 D 一般实行注册制 答案：D

三、多项选择题

1．证券发行市场的特征是_______。 A 无固定场所 B 无统一时间 C 证券发行价格与证券票面价格较为接近 D 证券发行价格与证券票面价格差异很大 答案：ABC

2．证券发行按有无发行中介可分为______。

A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行 答案：CD

3．股份公司发行股票的目的主要有______。

A 为新设立的股份公司而发行 B 增资、扩大规模 C 调整财务结构 D 巩固公司经营权 答案：ABCD

4．股票增资发行可分为______。

A 有偿增资发行 B 无偿增资发行 C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搭配发行 答案：ABCD

5．新股发行定价的估值方法有______。

A 贴现现金流量法 B 可比公司分析法 C 一般询价法 D 累计投标询价法 答案：AB

6．按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。 A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 协商定价发行 答案：ABC

7．股票发行定价方式有______。

A 协商定价 B 一般询价 C 累计投标询价 D 上网竞价 答案：ABCD

8．我国现行法规规定，首次公开发行股票的定价方式是______________。 A 上网竞价 B初步询价 C 累计投标询价 D 协商定价 答案：BC

9．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股

份（公募增发）采取____________相结合的发行方式。 A向二级市场投资者配售方式

B对公众投资者上网发行

C对机构投资者网下配售 D 对法人配售

答案：BC

10．我国现行的法规规定，参与首次公开发行的询价对象是指符合中国证监会规定条件的

___________等经中国证监会认可的机构投资者。 A 证券投资基金管理公司 B证券公司 C信托投资公司 D财务公司 答案：ABCD

11．公司发行债券的主要目的有______。

A 筹集长期稳定资金 B 减低筹资成本

C降低筹资风险 D 维持对公司的控制 答案：ABCD

12．影响债券发行总额的因素主要有______等。

A发行者的资金需要 B 发行者的资信状况 C 发行者还本付息能力 D 市场的承受能力 答案：ABCD

13．债券的发行方式主要有______。

A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行 答案：ABCD

14．债券偿还方式主要有______。

A 到期偿还 B 期中偿还 C 分期偿还 D 展期偿还 答案：ABD

15．会员制证券交易所的特征有______。 A 交易者是会员证券公司

B 交易对象是合乎一定标准的上市证券 C交易量集中、效率高 D管理严格、市场秩序化 答案：ABCD

16．证券上市对发行公司的意义表现在_______。 A 推动发行公司建立、规范治理结构 B 提高发行公司的声誉和影响

C 有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道 D 行情公布迅速、规范 答案：ABCD

17．证券交易所的运行系统包括______。

A 交易系统 B 结算系统 C 信息系统 D 监察系统 答案：ABCD

18．证券交易所的主要交易原则有______。

A 客户优先 B 数量优先 C 价格优先 D 时间优先 答案：CD

19．以下关于市价总额的表述正确的是______。 A 上市证券按当市价格计算 B 综合反映证券市场各类相关信息 C 是描述证券市场规模大小的重要标准 D 上市证券按面额计算 答案：ABC

20．证券交易所的功能有_______。

A 提供证券交易的场所 B 形成较为合理的价格

C 引导资金的合理流动 D 预测、反映经济动态 答案：ABCD

21．场外交易市场的特征是______。

A 分散、无固定场所 B 投资者可直接参与

C 以交易商报价为驱动的市场 D 管理比较宽松 答案：ABCD

22．场外交易市场的功能主要有______。

A 债券发行的重要场所

B 为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会 C 是二级市场的重要组成部分 D 是证券交易所的必要补充 答案：ABCD

23．NASDAQ市场的特征是_______。

A 报价驱动型市场 B 采用多个做市商制度 C 是电子化的市场 D 上市费用低、上市标准也低 答案：ABCD

24．证券市场监管的目标在于________。

A 保护投资者利益 B 保障合法的证券交易活动 C 监督证券中介机构依法经营

D 维持证券市场的正常秩序 答案：ABCD

25．各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为______。

A 法定机构监管模式 B 政府监管模式 C 自律模式 D 行业协会监管模式 答案：ABC

26．我国证券市场的发展必须坚持_______方针。

A 法制 B 监管 C 自律 D 规范 答案：ABCD

27．世界各国对证券发行审核的方式主要有_______。

A 注册制 B 核准制 C 审核制 D 保荐制 答案：AB

28．对证券经营机构的设立监管主要有______。

A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 承认制 答案：AB

29．证券交易所对证券市场的监管包括______。

A 对证券交易活动的监管 B 对会员的监管 C 对上市公司的监管

D 对在交易所内进行交易的投资者的监管 答案：ABC

四、名词解释 1．证券发行市场

答案：新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场，它包括证券发行从规划、推销和承购等

阶段的全部活动过程。

2．公募发行

答案：又称公开发行，是指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。

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