证券投资学第2章考试重点题库

第2章 证券市场的运行与管理

一、判断题

1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 答案：是

2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 答案：非

3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。 答案：是

4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。 答案：非

5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。 答案：是

6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 答案：是

7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。 答案：是

8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资

者的欢迎。 答案：是

9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用

级别高的债券。 答案：是

10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承

销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。 答案：非

11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购

答案：非

12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。

答案：是

13．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它

的上市资格将被取消。 答案：是

14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。 答案：是

15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所

内代理买卖证券。 答案：是

16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切

报价而成交。 答案：是

17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成

为社会经济活动的晴雨表。 答案：是

18．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。 答案：是

19．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营

方式。 答案：是

20．我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。

答案：是

21．市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。 答案：是

22．保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。 答案：是

23．对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导

思想和总体原则。 答案：是

24．我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。

答案；是

25．我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 答案：是

26．对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。

答案：是

27．证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。 答案：是

二、单项选择题

1．以下关于证券发行市场的表述正确的是______。 A 有固定场所 B 有统一时间

C 证券发行价格与证券票面价格较为接近 D 证券发行价格与证券票面价格差异很大 答案：C

2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是______。 A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行 答案：D

3．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。 A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立 答案：A

4．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才

能获取股票的发行方式是______。

A 有偿增资发行 B 无偿增资发行 C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搭配发行 答案：A

5．超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发

售不超过包销数额_____的股份。。

A 10% B 15% C 20% D 25% 答案：B

6．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。 A 股本 B 资本公积金 C 盈余公积金 D 法定公益金 答案：B

7．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是______。 A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制 答案：B

8．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是______。 A 竞价方式 B 协商定价方式 C 拍卖方式 D 询价方式 答案：D

9．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额

收回本息的计息方式是_______。

A 单利计息 B 复利计息 C 贴现计息 D 累进计息 答案：C

10．在债券发行的收益率招标中，荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额

的方式是_______方式发行。

A 荷兰式招标 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行 答案：A

11．规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。

A到期偿还 B定期偿还 C 展期偿还 D随时偿还

答案：C

12．我国上海、深圳证券交易所均实行______。

A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制 答案：D

13．以下关于证券上市的表述不正确的是_______。 A 发行上市的证券即是交易上市的证券

B 证券上市有利于发行公司规范治理结构 C 公司上市的资格不是永久的 D 证券上市能减少投资者的风险 答案：A

14．以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。 A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端 答案：C

15．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金

的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。 A 5％ B 10％ C 15％ D 20％ 答案：B

16．在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。 A 单向 双向 B 双向 单向 C 双向 双向 D 单向 单向 答案：D

17．一般情况下，股价循环______商业循环而发生。 A 先于 B 后于 C 无关于 D 不确定于 答案：A

18．参与场外交易市场的证券商主要是_______。

A 佣金经纪商 B 场外经纪商 C 自营商 D 场内经纪商 答案：C

19．场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。 A 基金 股票 B 债券 股票 C 股票 股票 D 债券 债券 答案：B

20．场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。 A 采取经纪制 B 对投资者限制少

C 有严格的交易时间 D 交易程序复杂 答案：B

21．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。

A 证券交易所 B 第二板市场 C 第三市场 D 第四市场 答案：B

22．以下不属于证券监管主要手段的是______。

A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 他律手段 答案：D

23．以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。

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