证券投资学习题及答案(霍文文)(2)

A 信用评级机构 B 证券登记结算公司

C 证券信息公司 D 按揭证券公司 答案：B

三、多项选择题

1、证券投资主体包括______。

A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 答案：ABCD

2、个人投资者的投资目的主要有：______。

A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案：ABCD

3、机构投资者的特点主要有：______。

A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 答案：ABCD

4、参加证券投资的金融机构主要有：______。

A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 答案：ABCD

5、证券投机活动的积极作用表现在______。

A 平衡价格 B 增强证券的流动性

C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用 答案：ABC

6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。

A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券 答案：BCD

7、股票的特征表现在______。

A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 答案：ABDE

8、股票按股东的权益分为______。

A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD

9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。

A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产分配权 D 优先认股权 答案：ABCD

10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。

A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则

D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则 答案：BCDE

11、优先股票的特征有______。

A 领取固定股息 B 按面额清偿

C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 答案：ABCD

12、我国的股票按投资主体分为______。

A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 答案：ABCD

13、债券的特点是：______。

A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流动性 答案：ABCD

14、市政债券主要种类有______。

A 一般契约债券 B 有限契约债券 C 收益担保债券 D 住宅公债 答案：ABCD

15、按计息方式不同，债券可分为______等。

A 单利债券 B 复利债券 C 定息债券 D浮动利率债券 答案：ABCD

16、债券按偿还期限可分为______。

A短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D零息债券 答案：ABC

17、债券按市场所在地可分为______。

A国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 注册债券 答案：ABC

18、证券投资基金在证券市场上是______。

A 投资客体 B 投资主体 C 投资中介 D 投资工具 答案：ABCD

19、证券投资基金的特征有______。

A 由专家运作管理 B 具有组合投资分散风险的优势

C 是一种间接的证券投资方式 D 费用低、流动性强 答案：ABCD

20、证券投资基金按组织形式可分为______。

A 公司型投资基金 B 契约型投资基金

C 封闭型投资基金 D 开放型投资基金 答案：AB

21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。

A 随时可按净值兑现 B 流动性强 C 投资风险小 D 安全便利 答案：ABCD

22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。

A 积极成长型 B 成长型 C 平衡型 D 收入型 答案：ABCD

23、以下属于股票基金的是______。

A 优先股票基金 B 普通股票基金 C 指数基金 D 认股权证基金 答案：AB

24、参与证券投资基金运作的有______。

A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人

答案：ABCD

25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。

A 证券经纪商 B 证券承销商 C 证券自营商 D 证券投资咨询机构 答案：ABC

26、证券承销方式可分为______。

A 承购包销 B 代销 C 助销 D 招标发售 答案：ABC

27、证券经纪业务的特点是______。

A 属于二级市场的委托买卖业务 B 经纪商与客户之间是委托代理关系

C 经纪商承担的风险相对较小 D 收入来源于佣金 答案：ABCD

28、在国外，证券自营商一般分为______。

A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 二级自营商 答案：ABC

29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业

务有______。

A 私募发行 B 兼并收购 C 基金管理

D 风险基金 E 金融衍生工具交易 答案：ABCDE

30、在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。

A 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书 B 验证招股说明书

C 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件 D 核查、验证法律意见书，并承担相应责任 答案：ABCD

第二章 证券市场的运行与管理

一、判断题

1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 答案：是

2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 答案：非

3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。 答案：是

4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。 答案：非

5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。 答案：是

6、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 答案：是

7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。 答案：是

8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资

者的欢迎。 答案：是

9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。 答案：是 10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在

分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。 答案：非

11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。 答案：非

12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。 答案：是

13、股份公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它

的上市资格将被取消。 答案：是

14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。 答案：是 15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理

买卖证券。 答案：是 16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。 答案：是

17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成

为社会经济活动的晴雨表。 答案：是

18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。 答案：是 19、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营

方式。 答案：是

20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。 答案：是

21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。 答案：是 22、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，

使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。 答案：是 23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导

思想和总体原则。 答案：是

24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。 答案；是

26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 答案：是

26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。

答案：

27、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。 答案：是

二、单项选择题

1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。 A 有固定场所 B 有统一时间

C 证券发行价格与证券票面价格较为接近 D 证券发行价格与证券票面价格差异很大 答案：C

2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。 A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行 答案：B

3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。 A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立 答案：A

4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。

A 有偿增资发行 B 无偿增资发行 C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搭配发行 答案：A

5、以下关于绿鞋（green shoe）表述不正确的是_____。

A 又称为超额配售 B 主承销商按不超过包销数额120％的股份发售 C 平衡市场供求 D 稳定市价 答案：B

6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。 A 股本 B 资本公积金 C 法定公积金 D 法定公益金 答案：B

7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。 A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制 答案：B

8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。

A 成本较低 B 期限稳定 C 比较灵活 D 风险较大 答案：D

9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。

A 单利计息 B 复利计息 C 贴现计息 D 累进计息 答案：C

10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。 A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行 答案：A 11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是

______。

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