XXX小学内部控制工作手册(文库)(2)

二、内部控制组织结构 （一）关于成立XXX小学

内部控制领导小组、工作小组、监督小组的决定

为推动学校开展内部控制工作，进一步提升管理水平，转变工作作风、降低行政成本，提高资金使用效益，确保内部控制规范工作有效推进，根据《XX市贯彻实施〈行政事业单位内部控制规范〉工作方案》（济财办【2014】43号）和《槐荫区实施<行政事业单位内部控制规范>推进工作方案》（济槐财字【2015】6号）等文件精神和要求，结合学校实际，经学校办公会研究决定，我校成立内控领导小组、内控工作小组、内控监督小组，并制定各工作小组的职责及建立健全学校的各项工作制度的决定。

名单附后。

XXX小学

2015年5月6日

（二）槐荫区XXX小学内部控制组织结构及职责

1、内部控制领导小组名单及职责 （1）名单

组 长：XXX 校长XXX 书记 组 员：

XXX 副校长（兼学校纪检监察员）

XXX 总务主任 XXX 教导主任 XXX 人事干事

XXX 大队辅导员

（2）主要职责：

①负责组织落实学校对内控体系建设的重大部署，研究审定内控体系的基本制度和工作标准。

②对内控体系的布局进行整体规划，统一调配内控工作人力资源。 ③研究处理内控工作中的重大问题，推动内控建设的培训工作。

④研究内控业务流程与组织机构的优化与重组，确保内控机制健康运行。 2、内部控制职能工作小组名单及职责 （1）名单

组 长： XXX 副校长 组 员： XXX 总务主任

XXX 教导主任 彭 虎 报账员（兼）

（2）主要职责：1、负责组织协调单位内部控制日常工作。

2、研究提出学校内部控制体系建设方案或规划。

3、研究提出学校内部跨部门的重大决策、重大风险、重大事件

和重要业务流程的内部控制工作。

4、研究提出风险管理策略和跨部门的重大风险管理解决方案， 并负责方案的组织实施和对风险的日常监控。

5、组织协调相关部门或岗位落实内部控制的整改计划和措施。 6、组织协调学校内部控制的其他有关工作。 3、内部控制监督小组名单及职责 （1）名单

组 长：XXX 副校长（兼学校纪检监察员） 组 员：XXX 人事干事

XXX 大队辅导员

（2）工作职责

1、研究制定监督内部管理制度，监督内控体系健全和完善的整 体进程和有效实施。

2、组织实施对内部控制的建立和执行情况及有效性的监督检查 和自我评价，并提出改进意见或建议。

3、组织协调学校内部跨部门的重大风险评估工作，有针对性的 设计控制的重点流程和内容，负责对所有内部控制和风险管理系统的 复核。

4、督促相关部门落实内部控制的整改计划和措施。 5、做好内部控制监督检查和自我评价的其他工作。

三、单位层面内部控制主要制度

XXX小学教职工大会制度

教职工大会制度是学校管理体制的重要部分，是学校教职工有领导有组织地参与民主的渠道，是发动教职工参与学校民主管理的一种基本形式。建立实行教职工大会制度，是贯彻落实党的全心全意依靠教师办好学校的需要，是保障教职工依法行使民主权利的需要，是加强和推进学校民主建设的需要，是进一步完善学校管理体制改革的需要。根据《工会法》《教育法》和《教师法》，为切实做好教代会工作，发挥学校教代会作用，调动广大教职工的积极性、主动性、创造性，发扬当家作主的精神，共同努力办好学校，特制定本制度。

一、建立健全教职工大会制度

根据目前学校实际，学校实行教职工大会制度。 二、教职工大会开展工作的民主程序

教职工大会在学校党组织领导下开展工作，按照规定程序行使职权，教代会必须按照民主集中制原则，建立和健全必要的民主程序，使之制度化、规范化。

（一）教职工大会的程序

1、教职工大会每三年为一届，教职工全员参与。以后教职工达到一定规模后可实行教代会制度。

2、凡学校中享有政治权利的在职教职工，均可参加。 3、若实行教代会制度，教代会代表占学校教职工的比例，一般在30%左右。 4、教职工代表要体现代表性和群众性。教师代表不得少于代表总数的60%，中层以上领导不得超过代表总数的25%，女教职工和青年教工应占适当比例。

5、教职工代表的产生

（1）由学校工会制定选举代表方案。根据学校年级组或教研组和各类人员构成状况，确定选区、代表名额、代表条件、各类代表所占的比例、选举步骤、方法和具体要求。

（2）工会要向教职工做好宣传教育工作，动员大家选好代表，开好教代会。 （3）年级组或教研组工会小组召开会议，按照代表名额和条件，商定代表侯选人名单，并由教职工直接选举，过半数票才能当选。

（4）各小组将选举结果报工会，由工会或教代会代表资格审查小组进行资格审查后张榜公布。

6、教职工代表的权利和义务 代表权利：

（1）有选举权、被选举权和表决权；

（2）有权自主地、充分地发表自己的意见，参加学校重大决策的审议、讨论；

（3）有权向学校领导反映教职工的意见和要求，有权对学校领导人提出建议、批评；

（4）有对教代会决议、提案落实情况进行检查和督促的权利；

（5）因依法行使民主权利受到压制、打击报复时，有提出申诉和控告的权利。

代表义务：

（1）学习、执行党的方针、政策和国家的法律、法规，提高政治觉悟和民主管理的素质与能力；

（2）积极参加教代会活动，宣传、贯彻大会决议，完成大会交给的各项任务；

（3）联系教职群众，维护群众合法权益，如实反映群众的意见和要求，做好群众工作；

（4）遵守学校规章制度和职业道德，提高业务水平，做好本职工作。 7、代表的培训

学校工会应在党组织的领导下，有计划地对代表进行培训，着重学习现代科学管理知识和民主管理的理论和方法等。

8、列席代表和特邀代表

教代会根据需要，可设列席代表和特邀代表，但列席代表和特邀代表没有表决权、选举权和被选举权。

（二）教职工大会（教代会）提案的征集和处理程序

1、教职工大会（教代会）要建立健全提案征集、处理制度。

2、由工会印发提案表，在大会筹备工作开始时发给教职工。征集提案的起讫时间要告示全体代表。

3、提案内容应围绕教职工大会中心议题及教职工最关心的问题。 4、每个提案应包括案由、处理办法和解决措施等内容。 5、提案处理和落实。

（1）提案审议。由工会或教代会提案小组对提案进行认真的审议。符合立案条件的提案都应立案。

（2）提案登记。立案的提案应分类登记，由工会或提案小组交校长签署意见后交承办部门及时处理。

（3）承办部门接到提案后，应尽快做出解答或提出处理意见。

（4）提案小组或工会要定期或不定期地检查承办部门对提案落实的情况。 （5）提案处理完毕后，有关资料要交工会存档备查。

（6）提案小组应在下次教代会上，对立案提案的处理情况进行全面汇报。 （7）对未立案的提案（称建议），应向提案人说明不立案的理由。 （8）要做到条条有答复，件件有着落，以提高代表对提案的积极性。 （三）教职工大会召开的程序

学校教职工大会每三年为一届，一般每年召开一至二次。 召开教职工大会要做好四个阶段工作：

第一阶段：筹备阶段。主要是确定议题起草文件。

1、大会召开前，学校党政工在调查研究、明确指导思想的基础上，提出本次大会中心议题的建议。

2、中心议题必须围绕学校中心任务，针对学校改革、管理、分配制度和教职工最关心的“热点”问题来确定。

3、起草召开教职工大会的文件，须经党政工联席会议讨论同意，由学校党组织发文（批转）实施。

4、建立大会筹备（领导）小组，并根据学校实际需要可设立若干个具体工作小组做好各项准备工作。

5、学校行政负责起草校长工作报告等文件。

6、换届，应按民主程序做好新一届教职工大会的选举工作 7、学校工会要向区教育工会报告教职工大会情况。 第二段：开好预备会。

选举产生大会主席团，并由其主持召开大会，领导大会期间的各项活动。 第三阶段：召开正式会议。

1、预备会议与正式会议之间，应间隔几天，使教职工有时间进一步思考和征求意见，使校长和有关部门有时间分析、研究预备会议上代表们提出的意见、建议，修改工作报告和方案。

2、校长做工作报告和学校财务工作报告。

3、工会和有关专门工作小组，分别向大会汇报上次大会决议贯彻和提案处理落实情况。提案组作提案征集情况报告。

4、讨论、审议有关报告及方案。

5、收集意见建议，修改补充报告及方案。 6、通过大会决议。

7、大会总结及资料归档。

第四阶段：贯彻落实大会精神。

1、制订贯彻实施大会精神的计划、要求。 2、宣传大会精神。 3、各司其责。 4、检查督促。

（四）教职工大会闭会期间

1、建立民主管理联席会议制度。

2、若遇重大事项，经学校党、政、工领导研究，可以召开教职工大会临时会议审议决议。

3、如出现教职工大会做出通过的决议、决定与上级精神不符，或因情况变化必须进行修改时，由学校行政提出修改决议（经党组织同意）的具体建议。而后召开联席会议研究决定，并向下次职工大会说明情况予以确认。

4、做好教职工大会档案工作。档案资料设正副本，正本存学校档案室，副本工会备查。

三、教职工大会职权

教职工大会主要行使四项职权，即：审议建议权、审议通过权、审议决定权和评议监督权。

四、教职工大会工作机构

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说综合文库XXX小学内部控制工作手册(文库)(2)在线全文阅读。