基金销售业务资格申请及信息备案相关表格 - 图文

基金销售业务资格申请及信息备案相关表格

1、 证券投资基金销售业务资格申请表 2、 基金销售机构基本信息表

3、 独立基金销售机构法人股东基本情况表

4、 独立基金销售机构自然人股东（合伙人）基本情况表 5、 主要分支机构及基金销售业务负责人信息表 6、 基金销售管理人员基本情况表 7、 基金销售网点及销售人员信息表 8、 基金销售信息管理平台功能自查表 9、 基金销售机构内部控制情况自查表

10、 独立基金销售机构重大变更事项备案表

10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构 10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围

10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更 10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更 10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更

10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人 11、 基金销售结算资金专用账户备案表

12、 基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表 13、 基金销售支付结算机构备案表

1

附件1：

组织机构代码：

证券投资基金销售业务资格申请表

销售机构名称 （加盖印章）： 填 表 日 期：

中国证券监督管理委员会

2011年9月制

2

一、承诺函 机构类型 承诺事项 承诺 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、□ 全部 1 完整、合规 2 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 □ 商业银行 3 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 4 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 5 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 □ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期□ 6 证券公司 间 7 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事□ 8 项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 9 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 □ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改□ 10 期间 证券投资 咨询机构 11 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事□ 12 项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 13 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事□ 独立基金 14 项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 销售机构 同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相□ 15 关信息进行查核。 注：除承诺第1项外，商业银行还应承诺2、3项，证券公司还应承诺4-8项，证券投资咨询机构还应承诺9-12项，独立基金销售机构还应承诺13-15项。

机构名称： （加盖公章）

法定代表人：

日期：____年__月__日

序号 3

二、基金销售资格申请报告 1、申请日期（ 年 月 日） 2、申请报告文号（ ） 3、申请报告 [上传附件]

4、独立基金销售机构拟变更名称（ ）

5、独立基金销售机构拟变更名称预先核准通知书复印件[上传附件]

注：第4、5项仅适用于独立基金销售机构。

三、机构基本信息

1、组织机构代码（ ） 2、组织机构代码证复印件 [上传附件] 3、营业执照注册号（ ） 4、营业执照副本复印件[上传附件] 5、主体资格许可证复印件[上传附件]

注：（1）第5项仅适用于商业银行、证券公司、证券投资咨询机构；

（2）第2、4、5项应当显示证件的正面全貌，清晰度不应小于1024x768。

6、法定代表人（执行事务合伙人）（ ）

7、注册地址（ 省）（ 市）（ ） 8、主要经营活动地址（ 省）（ 市）（ ） 9、联系人（ ）

10、联系电话（ ） 11、客服电话（ ） 12、机构网站地址（ ） 13、机构网站IP地址（ ）

14、机构网站网络内容服务商（ICP）备案号（ ） 15、是否有官方微博？□是 □否

如选“是”，请列明微博地址（ ） 16、注册资本（ 万元） 17、成立时间（ 年 月 日）

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18、经营范围（ ） 19、股东（出资人）情况 序号 股东（出资人）名称 组织机构独立基金销售机构出资额持股（出资）代码（身份股东（出资人）基（万元） 占比（%） 证件号码） 本情况表 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 上传附件 注：（1）商业银行、证券公司和证券投资咨询机构请填写前十大股东的情况；独立基金销售机构请填写全部股东（出资人）情况。

（2）以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构每一名法人股东请填写附件3《独立基金销售机构法人股东基本情况表》，以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构每一位自然人股东和以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的每一位合伙人请填写附件4《独立基金销售机构自然人股东（合伙人）基本情况表》，并上传。

20、独立基金销售机构股东与关联方关系说明[上传附件]

注：应说明各股东与其关联企业之间的关联关系并提供示意图，关联关系应追溯到股东的实际控制人、最终权益持有人。

21、独立基金销售机构拟变更的公司章程（合伙人协议）[上传附件]

四、商业计划书

1、商业计划书文件 [上传附件]

注：文件应当是Word或PDF文档，文件大小限制在2MB以下。 序号 计划书内容 是否包含前述内容 2 公司概况 □是 □否 3 其他理财产品的销售情况（可选项） □是 □否 4 商业模式 □是 □否 5 管理团队 □是 □否 6 市场、行业分析 □是 □否 7 公司战略及发展规划 □是 □否 5

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