华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度
人员，通过人力资源系统进行信息反馈，营业部随后开始办理后续手续；对于不符合条件的人员，零售客户服务总部在系统中向营业部进行信息反馈。
第十四条 在上一条规定的工作完成后，营业部应严格按照公司统一提供的委托合同，组织拟选聘证券经纪人办理委托合同的签订手续，完整填写委托合同中各项要素，委托合同的授权委托期限不得超过一年，营业部负责人（或授权签字人）在委托合同上签字后寄至公司办理用印手续。委托合同一式两份，营业部与证券经纪人各执一份，同时营业部须将委托合同扫描至人力资源系统，公司将通过人力资源系统对证券经纪人委托合同进行统一管理。
第十五条 营业部须建立证券经纪人档案并留存备查，档案由营业部人事管理人员负责妥善保管。
第十六条 证券经纪人与营业部签订委托合同后，营业部应按公司统一规定组织证券经纪人进行培训，并通过协会，为完成执业前培训且测试合格的人员，申请执业注册登记，制作并颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围。
第十七条 公司对营业部发展证券经纪人的资格进行统一审核，对于符合公司评审条件的营业部，允许其向住所地证监会派出机构办理实施证券经纪人制度的报备，并在得到批准后开展证券经纪人业务。
第十八条 公司对营业部证券经纪人规模进行集中统一管理，根据各营业部的内部管理及风险控制能力、所处地区经营环境等情况，对证券经纪人规模进行控制，并依据各营业部实施证券经纪人制度后的业务发展情况、管理及风控能力，定期对营业部的证券经纪人规模进行调整。营业部在公司核定的队伍规模范围内选聘证券经纪人。
第十九条 证券经纪人只能接受公司一家营业部的委托，专门从事客户招揽等经纪业务营销活动。
6
华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度
第四章 证券经纪人执业注册登记及证书管理
第二十条 公司根据《证券公司监督管理条例》及《证券经纪人管理暂行规定》，制定了《华泰证券股份有限公司证券经纪人执业注册登记及证书管理办法》，并对证券经纪人的资格进行严格的管理。
第二十一条 公司为符合证券经纪人资格的人员，向协会申请执业注册登记，打印由协会统一提供的证券经纪人证书并发放。公司及营业部按要求对证书进行严格的管理。
第二十二条 证券经纪人为取得证券经纪人证书而提供虚假资料，或在执业过程中违反国家有关法律法规或公司执业规范的，除按相关法律法规进行处罚外，公司可视情节轻重暂停其展业行为或申请撤销其证券经纪人证书，相关处罚工作均在人力资源系统留痕。
第五章 证券经纪人委托合同及档案管理
第二十三条 为规范公司证券经纪人委托合同及档案管理，增强证券经纪人委托合同及档案管理工作的完备性和有效性，有效控制风险，制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人委托合同及档案管理办法》。
第二十四条 公司对证券经纪人委托合同及档案实行集中统一管理，同时禁止营业部未经公司授权或超越公司授权办理证券经纪人委托合同的签订、解除等手续。
第二十五条 证券经纪人委托合同以公司名义签订，严禁以各类业务专用章代替公司公章签订委托合同。
第二十六条 证券经纪人委托合同应明确证券经纪人的授权范围、执业地域范围等要素，包括但不限于下列事项：
1、公司名称和证券经纪人姓名; 2、证券经纪人代理权限; 3、证券经纪人代理期间; 4、证券经纪人服务的营业部;
7
华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度
5、证券经纪人的执业地域范围; 6、证券经纪人基本行为规范;
7、证券经纪人的报酬计算与支付方式; 8、双方权利义务; 9、违约责任。
为保证证券经纪人的执业地域范围与公司的管理能力、营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应，公司规定证券经纪人的执业地域范围，在江苏省内为设区的地级市，其他地区的营业部所在地监管部门有明确要求的，则遵照相关要求执行。
第二十七条 营业部人事管理人员应严格遵循公司统一的证券经纪人聘用流程、档案管理规范及合同管理规范，对证券经纪人在签订委托合同前进行严格的资格审查，对签订委托合同后的证券经纪人的相关基本信息及培训、奖惩记录，在人力资源管理系统中进行准确、及时、完整的维护，对证券经纪人各项纸质档案材料妥善保存并在相关系统中进行扫描。
第六章 证券经纪人的信息公示及查询管理
第二十八条 为贯彻落实中国证监会相关制度要求，加强对公司证券经纪人的监督管理，实现证券经纪人执业信息透明公开、查询实时有效，公司制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人信息公示及查询管理办法》。
第二十九条 除公司提供的网站及电话查询渠道外，营业部应在营业场所，指定专人现场受理客户的查询，具体操作方式为营业部专人根据客户提供的证券经纪人姓名及编号登陆公司网站，读取并向咨询者提供公司网站展示的证券经纪人相关信息。
第七章 证券经纪人的业务开展及日常管理 第三十条 证券经纪人开展经纪业务营销活动时，应严
8
华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度
格遵守国家相关法律法规及公司规章制度，在公司授权委托范围内开展业务，必须向客户出示证券经纪人证书，明确揭示风险。
第三十一条 营业部须在办理证券经纪人开发客户的开户手续时，明确告知客户有关证券经纪人的投诉电话及信息查询方式。
第三十二条 营业部应严格遵循证券经纪人开发客户的预约及确认流程：
1、证券经纪人在开发客户前，如实填写营业部证券经纪人开发客户预约单，营业部负责人或指定人员（原则上为营销总监）应询问情况，据实签字确认或驳回，同时由证券经纪人登录CRM系统，将此客户作为潜在客户录入至系统中并留痕；
2、证券经纪人在预约的客户开户成功后，如实填写营业部证券经纪人开发客户确认单，并交营业部开户柜员，营业部负责人或指定人员（原则上为营销总监）签字确认；
3、CRM系统自动对客户的开发关系及潜在客户开发关系进行配对分析，鉴定是否对应同一证券经纪人，如对应则CRM系统自动确认开发关系，如因证券经纪人即时开发客户等原因导致上述关系未能匹配，则由营业部指定人员依据保存的证券经纪人开户确认单，在CRM系统中对证券经纪人开发关系进行人工认定；
4、CRM系统于开发关系确认的T+1日，将客户关系同步至经纪人考核管理系统，由经纪人考核管理系统中的系统管理员及业务复核员对同步操作进行复核；
5、禁止无故将已挂入证券经纪人名下的客户转移给其他证券经纪人。
第三十三条 营业部应做好证券经纪人的日常管理工作，每月对证券经纪人至少进行一次月度总结例会，内容包括但不限于学习证券监管机构及公司的政策制度，对客户开发工作进行回顾，分析潜在的风险类型及防范措施，及时调
9
华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度
整工作方法，提高业务技能等。
第三十四条 营业部可为证券经纪人印制执业中需要的各类展业材料，包括公司宣传及投资者教育等材料，也可印制名片，名片中必须包含证券经纪人的委托代理权限、信息查询方式及全国统一的客户服务热线95597。
第三十五条 证券经纪人基本信息发生变化时，营业部必须由人事管理人员及时在人力资源系统中进行维护，并由指定的复核人员进行复核。
第八章 证券经纪人培训管理
第三十六条 为进一步提高公司证券经纪人的职业道德和业务素质，规范证券经纪人的执业行为，公司制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人培训管理办法》，明确对证券经纪人的执业前培训和后续职业培训要求。
第三十七条 证券经纪人在执业前须完成公司安排的65个小时的执业前培训，其中，法律法规和职业道德培训时间为22个小时，并通过公司安排的培训效果测试。
第三十八条 证券经纪人在执业期间，须参加并完成中国证券业协会安排的后续职业培训，同时参加公司或其所服务的营业部组织的后续职业培训。
第三十九条 证券经纪人的培训，可采取面对面、视频授课、分组讨论等多种方式，同时鼓励证券经纪人通过自学的方式提高自身素质和业务能力。
第四十条 证券经纪人现场培训时，营业部应做好现场组织工作，负责考勤、效果评估等详尽的培训记录。
第九章 证券经纪人的执业规范
第四十一条 证券经纪人必须在公司授权范围内从事经纪业务的营销活动，并且在执业时应当在职业品德、执业纪律、专业能力及职业责任等方面遵守证券经纪人相关的执业准则，具体见《华泰证券股份有限公司证券经纪人执业行
10
百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说综合文库华泰证券证券经纪人管理制度(2)在线全文阅读。
相关推荐：