客户洗钱风险分类管理课后答案

客户洗钱风险分类管理

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课后测试

测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！

单选题

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1、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的( )工作日内划分其风险等级（16.67 分）

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A

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5个

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? B

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10个

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C

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15个

?

D

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20个

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正确答案:B ? ?

2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。（16.67 分）

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A

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1年

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B

?

2年

?

? C

?

3年

?

D

?

5年

?

正确答案:C ? ?

3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )（16.67 分） ?

A

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12个月

B

?

?

9个月

?

? C

?

6个月

?

D

?

3个月

?

正确答案:C ?

多选题

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1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则（ ）（16.67 分） ?

A

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风险相当原则

B

?

?

全面性原则

C

?

?

同一性原则

D

?

?

动态管理原则

?

正确答案:A B C D ? ?

2、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。（ ）（16.67 分） ?

A

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客户特性

?

B

?

地域

?

C

?

业务

?

D

?

行业

?

正确答案:A B C D ?

判断题

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1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重都大于等于0，总和等于100。（16.65分）

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A

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正确

?

? B

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错误

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正确答案:错误 ?

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