第6讲 第二、三章(2011年新版)(2)

对于项目公司，除进行上述分析评价外，还要分析借款人主要股东情况和项目公司注册资金到位情况。 (二)项目基本情况评价

(1)项目建设的必要性。主要调查项目提出的背景，综合分析项目所在地区政策环境和发展规模，分析项目建设的目的和社会效益，评价项目建设的必要性。

(2)项目的市场分析与市场定位。分析项目产品的国际、国内市场状况，未来市场供需预测，产品的价格定位、主要销售对象等。

(3)项目建设合法性分析。主要调查项目建设合法性手续，项目的招投标是否符合国家有关部门规定。 (4)同类竞争项目的比较。 (5)SWOT综合分析。 (6)项目市场前景预测。

(7)根据被评估项目的市场前景和市场竞争能力分析，预测项目的销售计划和销售价格，评估影响销售计划实现的风险状况。

(8)建设规模与产品方案、工艺技术、设备与配套设施情况。这方面的评估与传统的项目评估基本相同。 (9)项目开发周期及工程进度计划。主要调查项目从立项、可行性研究、报批、征地拆迁、规划设计、市政配套、开工，直至竣工等整个开发工作的进度安排情况。

对已开工项目要分析形象进度、投资完成情况和各项资金的使用情况。

(10)项目建设条件评价。主要分析项目建设期间的道路、电力、上下水等条件的保障程度，调查项目建成后水、电、热力、燃气、交通、通信等条件的落实情况。

(11)相关单位的资质评价。主要调查项目设计、建设施工、监理等单位的资质等级和专业技术能力，了解其有无不良记录。 (三)贷款方式分析

通过以上的分析，可基本确定项目所需的贷款数量与可能的偿还情况。为减少风险，还要对采用何种担保方式贷款进行分析，主要包括：①信用贷款方式；②保证担保贷款方式；③抵(质)押担保贷款方式。 (四)银行效益和贷款风险分析

(1)银行效益评估。银行效益评估主要包括流动性评估和银行相关效益评估。 (2)贷款风险及防范措施。 (五)项目总体评价

总结分析评价结果，提出是否贷款、贷款额度、贷款期限、还款方式和风险防范措施等方面的结论和建议。

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第五节 咨询工程师对项目的管理 一、咨询工程师参与管理的目的和特点 (一)咨询工程师的含义

咨询工程师(Consultant)是以工程咨询服务为职业的工程技术、工程经济、工程管理等专业人士的总称。在科学技术与经济水平高度发展的现代社会，许多工程咨询任务不是一个或几个人所能够完成的，需要咨询公司来承担，但有时一些机构与企业根据自身的需要也经常聘请独立工作的咨询工程师去完成一些工作。因此国际上习惯将提供独立咨询服务的专业人士和公司都统称为咨询工程师。

随着世界经济的发展，专业分工越来越细，咨询工程师作为一种专业人才发挥着不可替代的作用，因而也越来越受到人们的重视。

咨询工程师对项目的管理是指咨询工程师接受顾客的委托，为保证项目的顺利实施，按照委托规定的工作内容，以咨询工程师执业标准为尺度，对项目进行有效的组织、指挥、协调、督促、检查与指导。 (二)咨询工程师参与管理的目的

咨询工程师是在工程项目业主或其他工程项目参与方的委托下，根据其要求完成相关任务，是委托方进行项目策划和项目管理的重要助手和参谋。咨询工程师对工程项目管理的目的是：

(1)保障委托方实现其预期目标。工程项目主要参与方为便于其对工程项目的管理，实现其预期目标，往往委托咨询工程师为其承担某一方面或几方面的工作。咨询工程师正是按照委托合同的要求，运用其知识、经验与智慧为委托方提供服务，保障委托方实现其对工程项目的预期目标。

(2)按合同规定取得合法收入。咨询工程师利用其自身的智力劳动为委托方提供服务，是现代社会发展所必需的。咨询工程师付出劳动，为委托方创造价值，有权按合同规定取得合法收入。关于咨询工作的付费标准，国家有专门的规定。

(3)为咨询工程师的自身创造良好的社会声誉。咨询工程师是一种智囊型职业，声誉对于咨询工程师来说是极其宝贵的无形财富。如果咨询工程师通过自己的劳动与努力，能为顾客创造价值，那么同时也将为自己赢得声誉。

(三)咨询工程师参与管理的特点 咨询工程师参与管理的特点主要有：

(1)咨询工程师的工作是智力型工作。咨询工程师的工作具有较强的科学性和知识性，是集工程、经济、管理等各学科知识和项目经验在咨询工作中的具体运用，没有较为丰富的科学知识和项目工作经验作为支持，是不可能完成好咨询工作任务的。因此，作为咨询工作者平时应注意相关学科知识的学习和项目经验的积累。

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(2)咨询工程师的管理内容视委托情况而变化。如果委托方只委托工程项目某一阶段的工作，如可行性研究或项目初步设计等，那么咨询工程师的管理内容则只局限在这一阶段；如果委托的是项目全过程管理，则咨询工程师的管理内容就包括项目整个建设过程。

(3)不直接建设工程项目实体。咨询工程师无论是接受业主委托还是其他工程项目参与人的委托，无论是阶段性委托还是全过程委托，都不直接去建设工程项目实体。在工程项目建设中，对工程项目实体进行直接建设和管理的是工程承包商。

(4)职业的规范性。咨询工程师作为一支专业队伍，有其独立的行业管理组织、市场准人规范、执业规则和道德准则。有关管理组织应对其成员进行监督，定期与不定期的检查，发现违反有关规定的事情应及时处理，以维护咨询工程师的职业形象。

(5)服务的有偿性。咨询工程师以咨询工作为职业，以其咨询劳动取得合法收入，其提供的工程咨询服务是有偿的。工程咨询服务费用的收取按国家有关规定与行业规则进行，不允许随意收取费用。 二、咨询工程师参与管理的主要任务

根据委托，咨询工程师对工程项目的管理可以是项目进行的任何一个阶段，或其中的一个内容，也可以是几个阶段或全部管理工作，具体工作内容要视委托方的要求而定。按工程项目进行阶段划分，咨询工程师参与管理的主要内容有： (一)项目决策阶段

咨询工程师在这一阶段的主要任务是根据业主的委托，当好业主的参谋，为业主提供科学决策的依据，包括以下方面：

(1)对项目拟建设地区或企业所在地区，及项目所属行业情况进行调查分析，对相关产品的市场情况进行研究，在此基础上，就地区发展规划、企业发展战略、行业发展规划等方面提出咨询意见，并与委托方进行交流与沟通，取得共识，完成相应报告。

(2)对项目的建设内容、建设规模、产品方案、工程方案、技术方案、建设地点、厂区布置、污染处理方案等进行比选。

(3)在项目相关方案研究的基础上，根据有关要求，完成项目的融资方案分析、投资估算，以及财务、风险、社会及国民经济等方面的评价，对项目整体或某个单项提出咨询意见，完成相应报告，交付委托方。 (4)按委托方及有关项目审批方的要求，对项目的可行性研究报告进行评估论证，完成相应报告，交付给委托方。

(5)根据委托，完成相关上报有关部门的报告，如项目建议书、可行性研究报告、项目核准申请报告、资金申请报告、项目备案申请报告等，受相应机关委托，对上述报告进行评估。根据业主委托，还可协助

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完成项目的有关报批工作。 (二)项目建设准备阶段

在工程项目的这一阶段中，根据业主的委托，在资质许可的前提下，咨询工程师可以部分或全部完成以下咨询工作：

(1)直接接受业主委托承担勘察设计工作，或代理业主进行项目的有关勘察设计招标工作。 (2)协助业主或按业主委托完成项目进度安排、质量要求、资金控制及相应协议的起草工作。 (3)协助业主完成或接受业主委托进行设备采购、施工招标工作。 (4)协助委托方完成好项目的有关设计文件及项目开工等报批工作。 (5)按委托方要求和国家有关规定，做好项目设计内容的调整与修改工作。 (6)业主委托的其他工作，如征地、周边关系的协调等等。 典型题目：

咨询工程师在项目决策阶段的咨询工作通常包括（ ）. A.完成项目设计文件报批工作 B.项目融资方案分析 C.组织勘察设计招标工作 D.对项目厂址进行比选 E.组织设备招标工作 答案：BD

(三)项目实施阶段

咨询工程师在项目实施阶段的主要工作有：

(1)按委托方的要求，向施工单位进行项目设计图纸的技术交底，审查施工组织设计。

(2)根据委托，在资质允许的前提下，代表业主对项目工程施工进行监督、管理，以保证施工在质量、费用和进度等方面满足业主要求。

(3)根据业主委托开展项目中间评价工作。

(4)及时向业主报告项目的有关进度、质量及费用等方面的情况。 (5)按有关规定对项目施工过程中的有关问题及时妥善地进行处理。

(6)为工程投产后的运营做好人员培训、操作规程和规章制度的建立等准备工作，协助进行试运行。 (7)配合业主，做好项目的竣工验收工作。 (四)项目投产后阶段

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在项目投产后阶段，咨询工程师按业主的委托，可开展工程项目的后评价工作。具体包括：

(1)项目目标和过程评价。咨询工程师按业主委托对项目全过程进行回顾和总结，对项目的效果和效益进行分析和评价。对照项目可行性研究评估结论和主要指标，找出变化和差别，并分析原因，总结经验和教训。

(2)可持续性评价。对项目建成后与国民经济发展的适应能力进行研究，对项目是否能够持续发展进行分析，并在此基础上提出项目可持续发展所需创造的条件。

(3)在以上评价基础上提出项目发展的对策建议，供委托方与有关方参考。 三、咨询工程师的工作阶段

咨询工程师的工作阶段可分为三个部分：咨询任务的取得，咨询项目的组织与实施，咨询工作的总结。 (一)咨询任务的取得

咨询工程师可从项目业主、金融机构、政府等取得咨询任务，其取得方式主要是委托方直接委托和咨询工程师投标取得，随着体制改革的逐步深入，更多的项目需要在市场上通过竞标取得。 咨询任务取得的基本步骤是：

(1)获取咨询任务信息。目前许多的咨询任务信息掌握在各投资主体和业内相关人士手中。随着越来越多的工程咨询项目采取招标的形式进行，招标公告往往刊登在相关报刊或专业网站上。所以，要获取更多的咨询任务信息，就应经常浏览相关报刊，经常与相关投资主体及业内人士沟通。

(2)正确响应委托方的要求。咨询项目委托方往往对咨询任务范围有一个较为明确的想法，这些想法集中反映在项目工作大纲(TOR)中。咨询工程师对此要认真进行研究，特别是对工作范围、时间进度要求等，要做出正确的响应。

有时委托方对咨询任务的范围并不十分清楚，这时咨询工程师应注意与委托方交流，澄清任务的内容与完成时间要求等，并得到委托方的确认。

(3)委托协议或合同的起草、谈判、签订。在委托协议或合同谈判之前对谈判应进行认真的准备，主要包括：双方的期望目标，双方分歧解决方式，可以妥协的内容，必须坚持的方面，谈判的底线等。 (二)咨询项目的组织与实施 1．工作前期准备

(1)认真研究项目的相关资料。一般来说在委托协议或合同签订之前，咨询工程师已对项目的有关情况进行了一些必要的了解，但由于各方面原因，这种了解受到一定的限制。在委托协议或合同签订之后，咨询工程师应尽快认真而详尽地研究有关资料，包括项目背景材料、国家相关法规、项目有关文件以及与项目有关其他情况资料。

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