产业链相关理论及其来自中国的研究拓展述评(4)

李铁成，刘力

产业发展有重要意义。作为一种基于分工的产业组织形式，产业链涵盖从供应商到制造商再到分销商和零售商等所有节点企业，自然会产生涉及上下游企业之间的纵向关系。杨蕙馨等认为产业链的纵向关系是指产业链中的企业对于分工制度安排的选择及整合所实施的一种企业行为，主要包括纵向一体化、纵向契约关系和纵向分离三种形式；不同的纵向关系产生了不同的分工制度安排，如企业分工、准一体化契约分工和市场分工等，其实质就是对产业链分工制度安排的优化，目的是提高产业链的稳定性[10]。

3. 产业链整合理论

分工和协作是一枚硬币的两面，随着社会分工的细化，一个企业所能向顾客提供的价值除受制于其自身能力外，还不可避免地受到上下游企业的制约。马歇尔认为“有机体——不论是社会的有机体还是自然的有机体——的发展，一方面使它各部分之间机能的再分部分增加，另一方面使各部分之间的关系更为密切，这个原理是没有很多例外的”。机能再分增加了各部门间协作的需要，马歇尔将这种机能再分称为“微分法”，将工业有机体各部分之间关系密切性和稳固性的增加称为“积分法”[16]。对产业链而言，分工和协作都可获得递增报酬。一方面，产业链分化通过迂回生产获得专业化递增报酬；另一方面，产业链的整合可以通过增强知识共享协调分工，减少交易成本或者组织成本，克服因分工造成的生产系统的不稳定性，即通过将知识的外部性内部化获得递增报酬[17]。

随着产业模块化和网络化生产方式的不断深化，企业的竞争范围从单个企业扩展到了产业链，现代企业的竞争已演绎为产业链之间的竞争，随着环境的变化而对现有产业链关系不断进行动态调整或重新组合就成为必然趋势。从产业组织理论出发，赵红岩认为产业链整合理论主要是分析企业如何通过垂直一体化或水平一体化整合以获得竞争优势，从而获得市场份额，获取垄断利润，并将产业链整合及其演进路径归纳为规模经济、专业化经济、模块化经济和网络化经济四个发展阶段，其中在规模经济阶段和专业化阶段，产业链的整合方式是纵向一体化；在模块化和网络化阶段，产业链呈现线面结合的网状特征[12]。

Peteraf (1993) [18]、Cai和Obara (2009) [19]、Zschille (2015) [20]等的研究证明，通过降低生产成本、提高管理效率，行业内横向整合可以达到扩大企业市场份额、提高规模经济效益的效果。然而，对于产业间纵向垂直整合产生的经济效应和福利效果，学界并取得一致。李凯等(2017)在现有研究基础上，从产业组织理论、交易费用理论、产权理论、产业生命周期理论、技术经济效率理论和企业能力理论等六个方面对垂直整合产生的原因及其经济收益进行了总结[21]。

产业组织理论认为，具有垄断地位的企业可以通过垂直整合获取市场势力，通过提高进入壁垒、实施歧视性定价等手段对产业链上的非整合企业进行纵向控制，达到排斥竞争对手和获取垄断利润的目的，但研究角度有所不同：哈佛学派基于SCP分析范式，着重强调垄断势力导致的垂直整合会破坏竞争性市场结构，对社会福利和市场绩效产生不利影响[22]；芝加哥学派则把价格理论模型作为分析市场的基本工具，认为垂直整合是由效率机制引致的市场结构变化，可以提高效率，降低交易成本[23][24]；新产业组织理论(NIO)广泛使用非合作博弈方法分析企业策略性行为，发现信息不对称在产业链整合过程中发挥了重要作用，认为垂直整合既可能出于市场势力的动机，也可能出于效率提升的目的，应当通过动态博弈分析，综合权衡垂直整合行为的反竞争效应与效率增进效应[25][26]。

交易费用理论从企业内部交易成本角度出发，认为企业垂直整合与交易过程中的不确定性有关。科斯认为市场组织经济活动是有成本的，企业内部也存在组织经济活动的成本，企业的边界将取决于这两个成本在边际上的比较[27]。威廉姆森认为环境不确定性下人的有限理性和机会主义倾向导致了交易费用的产生，认为资产专用性是企业进行垂直整合的重要决定因素，其根本的目的就是为了节约交易成本，降低不确定性风险，提高企业绩效[28]。Klein et al. (1978)则进一步指出垂直整合在避免可占用性准租出

DOI: 10.12677/mm.2019.91018 165 现代管理

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